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兆豐證券違反證券管理法令,遭處罰鍰30萬元-MoneyDJ理財網
五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處兆豐證券新臺幣30萬元罰鍰。(資料來源:金融監督管理委員會證券期貨局)
8 小時前
國票證券及受僱人違反證交法及洗錢防制法規定,遭處罰鍰合計110萬元等事宜-MoneyDJ理財網
四、違反事實理由:本會檢查局對受處分人進行一般業務檢查,發現受處分人業務人員受理客戶下單...高風險客戶及未依所訂疑似洗錢交易態樣辦理可疑交易檢核之情事。 五、處分結果:分別依證券交易法第178條之1第1項第4款及洗錢防制法第7條第5項之規定,處國票證券新臺幣60萬元及50萬元之...人員王OO 、金OO ...
元大證券受僱人違反證券管理法令,處停止該業務人員2個月業務之執行-MoneyDJ理財網
二、受處分之對象:元大證券股份有限公司(下稱元大證券)及業務人員林OO。 三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款規定。 四、違反事實理由:臺灣證券交易所於112年12月25日對元大證券西螺分公司進行查核,經查受處分人有與客戶分享投資獲利之情事。 五、處分結果 ...
4 天前
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