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兆豐銀行收受客戶存入大量美金偽鈔一案，經查後發現該行未建立及未確實執行內部控制制度
- 兆豐銀行爆發遭人用假美鈔詐騙，以200多萬元假美鈔領走逾6600萬元台幣， 金管會21日表示，兆豐銀行收受客戶存入大量美金偽鈔一案，經查後發現該行未建立及未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法，核處新臺幣300萬元罰鍰。 金管會銀行局指出，兆豐國際商業銀行收受客戶存入大量美金偽鈔一案，查有下列缺失事項，包括第一，未建立完善內部控制制度、對已申報疑似洗錢交易之帳戶未建立系統註記機制、對大額現鈔收兌未建立加強風險控管的機制、對驗鈔機的管理維護未訂定作業規範。 [廣告]請繼續往下閱讀... ▼美鈔示意圖。 （圖／資料照 ...
finance.ettoday.net/news/720604
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2022年10月4日 · 兆豐銀紐約分行6年前因違反美國反洗錢防制法相關規定，遭美國裁罰1億8千萬美元（約新台幣57億多元）及我國金管會裁罰新台幣1千萬元，兆豐銀行認為是前董事長蔡友才、前總經理吳漢卿過失，對2人求償57億6千萬元，台北地院判決兆豐銀行敗訴，但高等法院今逆轉改判蔡友才須賠償5千萬元。 還可上訴。 高等法院認為，美國紐約州金融檢查局（DFS）認為兆豐銀行紐約分行有缺失，和當時董事長蔡友才未監督紐約分行的法遵制度有無符合美國當地主管機關的要求，及美國法規制度，導致兆豐銀受巨額裁罰，因此蔡友才須負賠償責任。
2016年6月21日 · 銀行局副局長邱淑貞表示，兆豐銀收受客戶存入大量美金偽鈔，兆豐銀未建立完善內控制度、未落實執行內部作業規範，因此依法裁罰。 在內控制度缺失上未建立完善方面，金管會指出，兆豐銀對已申報疑似洗錢交易帳戶未建立系統註記機制、對大額現鈔收兌未建立加強風險控管機制、對驗鈔機管理維護未訂定作業規範。...
2016年6月21日 · 兆豐銀收受假美鈔案 金管會開罰300萬. 記者顏真真／台北報導. 更新時間： 2016年6月21日. 金管會21日表示，針對兆豐國際商業銀行收受客戶存入大量美金偽鈔案，經查該銀行有未建立及未確實執行內部控制制度的兩大缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，因此，對兆豐銀行核處新台幣300萬元罰鍰。 金管會...
2016年8月21日 · 陳一姍. 天下Web only. 發布時間：2016-08-21. 瀏覽數：194889. 台灣金融業最大、歷史最悠久的海外分行—兆豐銀行紐約分行，8月19日因違反反洗錢防制法，慘遭紐約州金融服務署（DFS,New York Department of financial service）處以台灣金融史上最高罰款1.8億美元，10日內引入DFS指定的法律遵循顧問。 折合台幣57 億的罰款與高額的顧問費，兆豐金全年獲利將縮水兩成以上。 兆豐金大股東，財政部國庫署署長阮清華喊冤，覺得罰太重。 但DFS與兆豐國際商業銀行與其紐約分行厚達21頁的合意書，對於為何被罰，交代得清清楚楚。
行政院今（20）日表示，金管會昨日向「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」提出的國內行政調查報告僅是該會的檢討報告，兆豐金「報告誤繕信用交易金額」的交易資料仍需逐筆交叉比對，也非兆豐案督導小組的結案報告。 督導小組已指示兆豐銀行、金管會及檢調機關三方共同追查、協同努力，儘速釐清是否有涉及洗錢的真相，若有不法，政府絕不寬貸。 針對外界質疑金管會與財政部在兆豐裁罰案件有無責任與疏失，兆豐案督導小組將於9月26日下午召開第六次會議，繼續釐清事實，一直到案情真相水落石出，並追究相關責任。 （撰稿：陳瑞嬋，電話：02-23410648） 最新新聞. 頒發《遠見》ESG企業永續獎 鄭副院長肯定獲獎企業樹立學習標竿 攜手共促淨零轉型目標 113-05-02.
2016年9月14日 · 兆豐銀遭美重罰1.8億元案，金管會今（14）日公布行政調查裁處，開罰兆豐銀新台幣一千萬元，並解除兆豐金法人代表的蔡友才前董事及吳漢卿前總經理等六人職務，為金管會處罰銀行業最重案例。 依法令規定，遭解職者，未來5年不得回任金融圈。...
