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一、為辦理申請人查詢被繼承人之櫃檯買賣證券帳戶或交易資料，訂定本作業程序。 二、申請人：可由遺產管理人或繼承人申請查詢。 一 遺產管理人(由親屬會議選定或法院選任) 須提交下列資料： 1. 載有被繼承人死亡記事之戶口名簿或除戶戶籍資料。 2.
經投資人授權辦理交易之人，具備充分之債券專業知識、交易經驗。 投資人充分瞭解證券商與專業投資人進行債券交易得免除之責任後，同意簽署為專業投資人。
股票正式申請上櫃之案件，若發行公司申請及審查程序順利，原則上為收文次週起之6週內提報有價證券上櫃審議委員會審議，再經櫃買中心董事會討論通過並函知申請公司洽掛牌後，須於3個月內（得延長3個月）申請掛牌買賣，故原則上從申請上櫃到正式掛牌
本國發行人採申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行者，公司提出申請及申報後，倘符合相關規定，係於收文日 (t) 起屆滿 12 個營業日 (t+12) 公開發行申報生效，同時核發登錄興櫃同意函及公告開始櫃檯買賣日期，並將公司概況資料揭示於櫃買中心網站至少 5 司最
辦理中籌資資訊 投資人認購申請及認購資訊查詢 於登錄創櫃板前辦理籌資資訊查詢 創櫃板公司透過籌資系統辦理籌資資訊查詢 上櫃/興櫃公司/債券發行人專區
法源一. 證券交易法第一百六十五條之一、之二: 證券交易法第一百六十五條之一: 第一上市櫃外國公司,其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督,準用證交法相關規定。 證券交易法第一百六十五條之二: 第二上市櫃外國公司,其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督,準用證交法相關規定。 法源( 二. 證券交易法施行細則第十一條第二項第一、二款. 獲得利益計算方式如下: 一、取得及賣出之有價證券,其種類均相同者,以最高賣價與最低買價相配,次取次高賣價與次低買價相配,依序計算所得之差價,虧損部分不予計入。
投資人須自行辦理過戶手續。投資人應於除權或除息交易之次一營業日下午五時前，至上櫃公司之股務部門或股務代理機構，辦理過戶手續。
