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2024年7月17日 · 元大期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案 (金管證期罰字第1130347524號、金管證期第11303475241號及第11303475242號) 主旨：處新臺幣24萬元罰鍰。. 事實：臺灣期貨交易所股份有限公司 (下稱期交所)於 年 月 日、 月 日、 月 日、 月 日及 年 月 日對受處分人進行 ...
2024年7月17日 · 三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第1項、第2項、第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第4條第1項第3款及第6條第2項。
2024年7月17日 · 事實：本會檢查局於112年11月13日至11月20日及112年11月6日至11月10日分別對受處分人華江及桃園分公司進行專案檢查，發現受處分人有業務人員向未簽訂推介契約之客戶推介買賣有價證券之情事；以受託買賣方式辦理客戶委託購買境外結構型商品，有營業員外出 ...
2024年7月17日 · 本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。. 聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話： (02)2774-7295. 貳、證券投資信託基金案件. 一、113年7 ...
2024年7月18日 · 元大期及其受雇人違反期貨管理法，遭處24萬元罰鍰等裁罰. 一、裁罰時間：113年7月17日。. 二、受裁罰之對象：元大期貨股份有限公司（下稱元大 ...
2024年7月3日 · 主旨：公告臺灣期貨交易所股份有限公司上市之「臺灣證券交易所股價指數微型期貨契約」，為期貨商得受託從事期貨交易之契約。 依據：期貨交易法第5條。
2024年6月28日 · (一)依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對該公司處新臺幣24萬元罰鍰，併依同法第66條第5款及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定，命令該公司委託非簽證會計師針對改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查
