2023
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2023年7月28日 · 今年以來第三罰！ 花旗、台新、中信銀接連遭罰. 由於這名高齡客戶不愁吃穿、相當富裕，此案一直沒有浮出檯面，會東窗事發主要是因為客戶的二兒子從國外回來後發現帳戶的異常情況，明明父親用不到那麼多錢，但卻頻頻領出高額現金，前往銀行釐清才讓此事曝光。 回顧今年以來理專挪用客戶資金遭罰的案例，今年3月花旗銀行遭罰600萬元、6月台新銀行遭罰800萬元。 金管會再次呼籲民眾，不要私下交付金融卡、網路銀行帳號及相關密碼予理專保管或代為交易，或依理專指示將款項匯入他人帳戶，並應定期檢視對帳單，以維護自身權益。 金管會也表示，將持續督促金融機構董事會及經營管理階層重視誠信文化，強化客戶對理專不當行為之認知及宣導，使相關制度能即時有效落實。
2022年6月6日 · 町田世文認為財產權遭侵害，分行也沒有相關管理機制，要求兩名員工和銀行賠償5097萬元。 北院審理時，分行張姓經理證稱町田世文是銀行重要的客戶，大家都知道他投資基金，每個理專約負責200個客戶，沒有人反應過林有問題。
2022年3月6日 · 警方指出，高雄一名34歲、從事水電工工作的曾姓男子，遇上自稱投顧專員的陌生女網友加Line，誆騙曾男可提供內線消息、提高賺錢機率，要曾到指定網路註冊，繳交2萬6000元會費到指定帳戶，曾見獲利成功出金2次，食髓知會加碼匯款10次，總計投資金額上
2024年3月1日 · 根據自由時報報導，新竹地檢署對於這起社會眾所矚目的搜索和傳喚行動極其低調和保密，新竹地檢署主任檢察官、發言人鄒茂瑜直到3月1日凌晨0點53分才透過簡短的新聞稿對外界說明，證實楊文科被認定涉貪罪嫌重大，但暫無羈押必要而被交保候傳，但對於相關的案情和涉案人士有哪些等，則基於偵查不公開原則做了保留。 知情人士表示，楊文科2月29日一早原定要出席全縣中小學聯合運動大會的祈福儀式和開幕典禮，但是都未現身，因為檢調一早就抵達縣府把他帶走進行偵訊，直到昨天深夜11點半過後才獲保。 地方盛傳，楊文科遭到帶走，疑似跟豐采520（竹北天坑案）事件有關，
2023年6月2日 · 訴求年報酬8％的澳豐基金爆出吸金千億元、逾萬人投資，澳豐金融集團在網站公布放棄經營，形同倒閉。. 證期局副局長張子敏1日證實，計有八家上市、五家上櫃公司投資澳豐基金，損失已在去年第四季及今年第一季認列，證期局從2015年至今已七次移送兆富 ...
2023年5月24日 · 台北地院判決理由指出，兆富公司未經主管機關金管會的核准，自2014年1月2日起至2018年8月31日間在台灣違法銷售境外澳豐基金等商品，金額高達美金3764.2萬元，且在調查局人員執行搜索前，曾奎銘還指示公司人員搬空所有資料湮滅證據，證明兆富的業務員
2019年10月7日 · 加入收藏. 銀行行員或理專私自挪用客戶資金案例頻傳，光是今〈2019〉年至今，就有10家銀行爆發理專盜領挪用資金案件，目前金管會已裁罰了8家銀行，罰鍰金額累計高達5100萬元。. 而理專挪用客戶存款事件層出不窮，錢放在銀行真的安全嗎？. 民眾該 ...
