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2021年2月25日 · 1. 申索人是散戶投資者； 2. 局限於深、港、滬證劵交易所的市場； 3. 投資顧問屬持牌中介人； 4. 投資顧問所屬公司是獲發第1、2或8類受規管活動牌照； 5. 持牌中介人違責──違反信託、虧空、欺詐或不當行為，導致投資者蒙損。 《申索規則》第9條列明在2020年1月1日或之後發生的違責事件，每名投資者得到高達50萬元賠償。 大家緊記做任何投資決定前要三思，並衡量其安全及風險。 ＝＝＝＝＝. 緊貼最精準、最快的財經新聞資訊，立即免費下載使用【 按此 】 撰文 : 蘇文傑律師 香港調解仲裁中心主席. 欄名 : 法律與財富. 最新專欄文章 更多. 人工智能投資顧問於市場上愈趨流行。 究竟投資者因AI投資顧問犯錯而蒙損，能否向其索償？
2023年11月20日 · 現時中介人在邀請／誘使／提供意見時，須向客戶述明會否就所提供的服務向客戶收取費用，或以其他方式（例如佣金或薪酬花紅）直接或間獲得報酬；以及中介人將會得到的利益會否因應客戶對強積金基金的選擇而有差異。 最近，積金局亦修訂了 《註冊中介人操守要求指引》 ，進一步提高對中介人的利益披露要求，新指引將於2024年3月1日生效。 屆時，當客戶提出要求時，中介人須進一步披露其主事中介人就交易而將會得到的金錢利益（交易額的百分比）。 中介人亦必須同時取得客戶的同意，才可收取利益。 提升專業水平. 除了加強執法及提高收取利益透明度外，積金局亦從教育方面，提升業界的專業水平。
2022年5月12日 · 分享：. 以前買保險，只能找保險顧問或中介人（代理或經紀）。. 不過，自從虛擬保險公司進場及傳統保險公司數碼化後，不少消費者改以網上投保。. 那麼虛擬保險與傳統保顧問銷售有何分別？. 有甚麼好處和壞處？. 【人民幣短期儲蓄保比較 5年保證 ...
2021年11月19日 · 企業申請在港上市有3個主要階段，首階段必須有6個中介角色，保薦人、會計師等就是當中之一，我們就先為大家解開此階段各個中介角色的功能！ 根據貿發局資料，計劃上市的公司必須有以下6大中介人，包括保薦人、申報會計師、法律顧問、資產評估師、包銷商／配售代理及財經公關公司，以協助企業上市。 1. 保薦人. 主板上市及創業板上市各有不同的保薦人規定，而保薦人是整個繁複上市過程的統籌者和領導者，為上市提供專業財務意見、擔任公司與聯交所、中國證監會、香港證監會及各專業中介機構之間的主要溝通渠道及確保公司的重要資料已在招股文件中全面及準確地披露等。 2. 申報會計師.
2023年1月9日 · 中介人須轉交個人客戶身分證明文件上的姓名、號碼、發出地和類別. 中介人毋須轉交身分證明文件副本. 值得注意是，中介人（銀行或券商）向資料庫轉交資料，只屬一次性質。 如不簽署同意書 不可買入股票. 在「港股實名制」實施後，如果客戶尚未向中介人（銀行或券商）提交同意書，其帳戶會有相當大程度的限制。 投資者屆時只可出售、轉出或提取現有證券持倉. 不可以買入證券 、不可將股份轉入或將實體證書存入帳戶內。 早在去年已開始有銀行或券商向客戶提供同意書，近日亦向客戶再度發出提示，如果你一向有買賣股票，記得要簽署同意書，否則帳戶就只能賣出、不准買入了。 如果在實施日後才簽署同意書，也有可能要等1-2個工作天後，才能重新買入或存入股票。 ＝＝＝＝＝. 邊間銀行存息最高，有咩條款限制？
2020年4月28日 · 中介公司手法層出不窮. 正所謂「借錢梗要還，咪俾錢中介」，另一名「債仔」阿朗就分享他險被騙的經歷。 有次他向中介公司借錢，但被游說申請「微型破產」，他表示：「佢哋話你只要申請咗，就唔使還錢（原本的債項），又唔會有破產的後遺症。 」起初他的確被吸引到，但他在填申請表時，用手機上網尋找資料，才發現這是一個騙局，之後他斷然拒絕並離開。 「債仔」阿朗險被遊說申請「微型破產」，呃錢。 另外一個「債仔」賭仔去一間中介公司借錢，有一個聲稱是財務策劃師的人表示他信貸評級過低，游說他向其他財務公司借錢，又表示這樣他可以向其他財務公司拖欠的款項還錢。 賭仔最終是借到錢，但就不斷被中介公司要求將款項過數給他們，由他們代賭仔還錢，遭到多次咄咄進逼後，賭仔才知道他們是有「蠱惑」的，並堅決拒絕他們的要求。
2024年4月19日 · 中介人提升專業性. 過去，中介人在推廣強積金和提供服務方面起著重要角色。 「積金易」的推出，對中介人的角色保持不變，中介人可透過善用「積金易」為客戶提供更優質快捷的服務。 同時，隨著⼀站式電子平台的誕生，確實方便了客戶處理簡單的強積金管理工作；因此，中介人更需要提升他們的專業性，以提供更專業的咨詢服務，包括專業的財富管理和退休規劃服務，幫助客戶理解和選擇合適的退休方案。 在資訊透明的年代，強積金中介人必須做好功夫，除了提供「方便」，更重要是提升自己，提供個人化專業退休策劃及增值服務，創造機遇。 「積金易」將於今年第二季開始實行，受託人將會按序分階段過渡至積金易平台。
