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2024年4月18日 · 風傳媒 3 小時 24 分前. 金管會今(18)日傍晚宣布對國泰投信的裁罰,因該公司吳姓全權委託投資經理人違法跟單,國泰投信被罰120萬元、吳姓經理人解職,且國泰投信未來1年不能申請募集新的基金,包含ETF。. 金管會新聞稿指出,國泰投信前國泰人壽 ...
2024年4月19日 · 金管會公布最新裁罰案,指出金檢時發現國泰投信吳姓經理人,於任職期間違反個人交易規定,在管理國壽全委投資帳戶從事個股交易時,藉由他人帳戶跟單進行相同個股交易,依法裁罰國泰投信120萬元、給予警告處分,並命令解職吳姓經理人、對業務祭出4大限制。 證期局副局長黃厚銘表示,此次為進行一般金檢時,發現國泰投信吳姓經理人在擔任國壽全委託投資帳戶(台股九)經理人期間,有利用職權之便,在管理的全委託投資帳戶從事個股交易期間,利用他人帳戶進行相同個股買賣,且未依規定向公司申報。 金管會據此認為,國泰投信的內控制度設計與執行未具有效性,未能有效防範利益衝突,且未能有效督導及查核經理人個人交易行為,已影響全權委託投資業務的正常執行,故依據違反投信投顧法規定對國泰投信核處警告,並裁罰120萬元。
2024年4月19日 · 金管會今 (18)天公布,國泰投信旗下吳姓基金經理人,針對同檔股票進行違法跟單,除對公司祭出120萬元罰鍰並予以警告、勒令解除該經理人職位之外,未來1年將禁止募集新的ETF。 此項懲處,對國泰投信業務拓展造成一定程度的衝擊。 對此,國泰投信今天晚間發出聲明,強調將虛心檢討,積極強化法遵及內稽內控制度,該涉案經理人已於去 (2023)年離職,對客戶權益及公司運作均無影響。 事實上,去年保德信投信、富邦投信也有類似經理人跟單炒股的行動遭到裁處,若再往前推,2020年至2022年間,還有翰亞投信、統一投信、群益投信等,同樣有經理人發生相關利益衝擊案件。
2024年1月2日 · 國泰投信今日公告三檔ETF預估配息金額,包括國泰北美科技(00770)、國泰台灣5G+(00881)及國泰投資級公司債(00725B),三檔ETF集結北美科技龍頭、台灣半導體概念股,風險及違約率較低的投資等級債,即將於1/17除息,投資人只要於1/16前買進,2/17農曆
2023年12月6日 · 2024年投資選AI科技股還是高評級債券?1月的總統大選,有沒有選前行情可以搭?國泰投信12月6日舉辦「2024投資展望論壇」,匯聚財經專家,為投資人提供專業理財解方。國泰投信總經理張雍川出席談到,美國聯準會11月暫...
2023年8月30日 · 國泰投信看好無現金支付趨勢,以及基金理財工具的普及化,正式宣布與悠遊付雙方合作,推出「電支基金投資」新功能,瞄準250萬名悠遊付用戶,可透過悠遊付開戶驗身,申購國泰投信多達14檔優質基金並且進行扣款。此次跨...
2024年2月19日 · 國泰投信2月中啟用位於新北市板橋區的嶄新辦公室,國泰投信強力招募數位資訊開發工程師、通路業務人員、基金會計作業人員等多個職缺,幸福企業向人才招手。 在辦公室空間上運用巧思,考量如天災等非人為因素發生,總...