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1. www.cr.gov.hk › tc › publications打擊洗錢及恐怖分子 資金籌集規定

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   當持牌人懷疑該客戶或該客戶的戶口涉及洗錢或恐怖分子資金籌集時; 當持牌人懷疑過往為識別客戶的身分或核實客戶的身分而取得的資料是否真實或充分時。 持牌人如未能遵從第(1) 款的規定, 須在合理地切實可行的範圍內,盡快結束與有關客戶的業務關係。

2. www.sfc.hk › TC › faqs觸發為客戶提供合理適當建議的責任 | 證監會 - SFC

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   2018年12月27日 · 監管事宜. 觸發為客戶提供合理適當建議的責任. 有關觸發為客戶提供合理適當建議的責任的《常見問題》 顯示全部. 問1 : 持牌人或註冊人與客戶就投資產品 1 的互動溝通，在甚麼情況下會觸發為客戶提供合理適當建議的責任？ 問2 : 當持牌人或註冊人向客戶提供委託帳戶服務時，為客戶提供合理適當建議的責任是否適用？ 問3 : 持牌人或註冊人在向客戶提供委託帳戶服務時，應如何遵守為客戶提供合理適當建議的責任？ 1 範圍涵蓋交易所買賣產品及非交易所買賣產品。 就本通函而言，非交易所買賣產品包括在場外出售的產品以及已上市但在交易所以外場所進行買賣的的產品。 2《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》

3. www.sfc.hk › TC › faqs打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 | 證監會 - SFC

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   2023年5月25日 · 問1 : 海外附屬企業. 就《打擊洗錢條例》附表2第22 (1) (b)條及 《打擊洗錢指引》 第3.13段而言，在香港以外地方經營銀行或保險業務的持牌法團或獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者的附屬企業是否被視為“在香港以外地方經營與金融機構相同的業務”？ 識別和核實客戶身分—自然人. 問2 : 非香港居民. 甚麼文件會被視為“可靠及獨立”，以供核實非香港居民的自然人客戶的身分資料？ 問3 : 可接納的旅遊證件. 就《打擊洗錢指引》第4.2.3段而言，甚麼是可接納的“旅遊證件”？ 問4 : 保存旅遊證件的複本. 應將哪部分的“旅遊證件”存檔？ 識別和核實客戶身分—法人、信託或其他同類法律安排. 問5 : 主要營業地點. 甚麼是法人的“主要營業地點”？ 問6 : 註冊辦事處地址.

4. 其他人也問了

   持牌人或註冊人應遵守哪些規定?

   • 4 為免生疑問，持牌人或註冊人亦應遵守《操守準則》、《基金經理操守準則》及《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》下規管委託帳戶的管理的相關規定。 5 例如，部分授權投資範圍或會列明（其中包括）經考慮客戶的投資目標及其他情況後設定的投資類別、風險及資產分配比例。 6 預設標準投資組合可能訂明選定投資組合的資產和市場的分配比例以及風險狀況。

   觸發為客戶提供合理適當建議的責任 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk/TC/faqs/intermediaries/supervision/Triggering-of-Suitability-Obligations/Triggering-of-Suitability-Obligations

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   持牌人應如何核實客戶身分?

   • 在大多數情況下,依照標準的核實規定行事應已足夠。 然而,若基於客戶的性質、業務、所在地或產品的特點等,客戶或產品或服務被評為涉及較高洗錢/恐怖分子資金籌集風險,持牌人應考慮是否要求有關客戶提供額外的身分資料及/或採取進一步的措施以核實客戶身分的其他方面的資料。 在成立所在地的註冊辦事處地址及營業地址(如適用)(不接納郵政信箱地址)。 作為標準規定,持牌人應取得上文資料。 持牌人應視乎洗錢 恐怖分子資金籌集風險,決定是否需要進一步核實身分,以及若是需要進一步核實身分的話,有關身分核實的程度。 持牌人亦應決定是否需要取得有關法團、其營運情況及其背後的個人的額外資料。 列載公司所有董事的名單。 獨立地識別及核實記錄在成立所在地的公司登記冊內的董事及股東姓名。

   持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子 資金籌集規定的指引 (2020 年 9 月 …

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   持牌人應考慮什麼樣的制裁制度?

   • 不過,經營國際業務的持牌人有需要注意該等司法管轄區的制裁制度。 如這些制裁可能會對持牌人的業務運作構成影響,則持牌人便應考慮該等制裁對其程序的相關影響,例如須監察有關人士,以確保不會向名列某外地司法管轄區制裁名單的人士支付款項或接收來自該等人士的款項。

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   持牌人如何證實公司資料?

   • 如屬在香港註冊成立的公司(即根據香港法例第622章《公司條例》註冊成立的公司),持牌人可透過在公司註冊處備存而取得的資料,例如公司資料報告及載有該公司股東資料的有關文件的影像紀錄,對照核實該公司資料。 與由相關司法管轄區的專業第三方核證的公司查冊報告或現任職權證明書相類似或相應的文件,證實該文件所載有關上文第4段的資料全屬準確無誤。 持牌人應識別並記錄所有實益擁有人的身分,並採取合理措施核實實益擁有人的身分。 對於有多層擁有權結構的公司,持牌人須確保了解該公司的擁有權及控制權的結構,並充分識別各中介層。

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5. www.cr.gov.hk › tc › publications打擊洗錢及恐怖分子 資金籌集規定 - CR

   www.cr.gov.hk › tc › publications

   當信託或公司服務持牌人(下稱「持牌人」)懷疑客戶或客戶的戶口涉及前 洗錢或恐怖分子資金籌集時. 當持牌人懷疑在執行盡職審查而取得的資料是否真實或充分時. 如未能遵從有關要求,持牌人不可與該客戶建立業務關係或執行非經常交易。 如已建立業務關係,須在合理地切實可行的範圍內,盡快結束該關係 [ 附表2 第3 (4) 條] 先前客戶. [ 附表2 第6 條] 就先前客戶而言, 當有以下的情況,持牌人須執行客戶盡職審查: 有關乎該客戶的符合以下說明的交易發生: 該交易憑藉其款額或性質屬異乎尋常或可疑的;或. 該交易不符合該持牌人對該客戶、客戶的業務或風險狀況知; ; 或. 該客戶的戶口的操作模式出現相當程度的轉變. 當持牌人懷疑過往為識別客戶的身分或核實客戶的身分而取得的資料是否真實或充分.

6. www.fstb.gov.hk › fsb › aml牌照規定、風險識別及 持續監察的重要性 - Financial Services ...

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   須藉以下措施，持續監察與客戶的業務關係： 不時覆核客戶的文件、數據及資料 審查客戶的交易活動，以確保它們與客戶的 業務性質 識辨複雜、大額或異乎尋常的交易，或無明 顯經濟或合法目的之交易模式 [打擊洗錢指引第5.1段] 28

7. eservices.customs.gov.hk › MSOS › download金錢服務經營者牌照申請人／持牌人遞交 打擊洗錢及恐怖分子資金 ...

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   申請人如何取得業務關係的目的及擬具有的性質的資 料，作為公司客戶盡職審查程序的一部分。 持續監察 1. 監察客戶 2. 監察交易 業務活動的「正常」水平為何，怎樣才算不正常？交易是否符合金錢服務經營者對該客戶及其狀況的 認知？ 備存紀錄 1.

8. www.cr.gov.hk › tc › publications持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子 資金籌集規定的指引 (2020 年 ...

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   3.3 持牌人應在顧及所提供的產品及服務、客戶的類別及地理位置等因素後，設立及 執行充分及適當的反洗錢及恐怖分子集資制度（包括接納客戶的政策及程序）。