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5 天前 · 全文內容：一、補充釋示證券交易法第一百五十七條規定適用疑義： （一）發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十 之股東（以下簡稱內部人），於公開發行公司上市、上櫃及興櫃前 所取得之股票，及公司辦理
4 天前 · 證券交易法第171條 第1項：有下列情事之一者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金： 一、違反第二十條第一項、第二項、第一百五十五條第一項、第二項、第一百五十七條之一第一項或第二項規定。 二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害。 三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害達新臺幣五百萬元。 第2項：犯前項之罪，其因犯罪獲取之財物或財產上利益金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新臺幣二千五百萬元以上五億元以下罰金。
復依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之受僱人有違背本法或相關法令，致影響證券業務之正常執行情事，主管機關得命令所屬證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務。 二、證交所於112年11月13日及14日對富邦綜合證券股份有限公司南京分公司進行查核，發現受處分人有代理他人買賣、申購有價證券及與客戶有借貸款項等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第17款規定。 三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。
9 小時前 · 【公告】大恭：代非公開發行公司依證券交易法第四十三條之一第一項規定辦理公告 (圖片來源：freepik) 發布時間：2024-06-03 12:03:03 作者：nStock 快訊 分享 AD 警語：萬傳媒網站所有內容僅供參考，並無任何買賣推薦之意，投資人應獨立思考、自行 ...
4 天前 · 傅崐萁與台鳳公司負責人黃宗宏，及股市金主黃任中（已故）等人集資炒作了凱聚、昱成等上市公司股票，經臺灣臺北地方檢察署認其炒作行為違反《證券交易法》，乃以87年度偵字第26198號、88年度偵字第21761號至21766號、21798號、21799號、89年度偵字第1884號至1887號對傅崐萁提起公訴。 就案件起訴所引之法條而言，應與《刑法》第100條之規定（謹按：即「內亂罪」）無關。 關於傅崐萁違反《證券交易法》等罪案件，經臺灣臺北地方法院於民國92年5月1日以89年度訴字第302號作成第一審判決。 全案纏訟將近20年，最終於民國109年05月14日，由最高法院於民國109年05月14日作成108年度台上字第1367號判決，維持臺灣高等法院104年度金上重更（三）字第13號判決而定讞。
3 天前 · 本場次聚焦在公司治理ESG法制與公司目的之探討，對公司採行股東優位主義抑或利害關係人主義所蘊含之意義，以及採行不同見解所考量之內涵 ...
4 天前 · 申報生效制. 一、意義. 1.「申報生效」指發行人依規定檢齊相關書件向金融監督管理委員會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經金管會退回者外，其案件自金融監督管理委員會及其會指定之機構收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。 (發行人募集與發行有價證券處理準則§3II) 2.有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之。 公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本亦採申報生效制。 (證交法§22I) 3.政府債券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理，而有「豁免證券」之稱。 二、申報生效期間 (發行人募集與發行有價證券處理準則§13、§21、§27)
