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  1. 第三道防線-內部稽核單位. 應以獨立超然的精神,協助董事會(委員會)查核與評估風險管理及內部控制制度是否有效運作,包含評估第一道及第二道防線進行風險監控之有效性,並適時提供改進建議。 提供完整且快速的金融服務,是您資金選擇的好夥伴.

  2. 2022年新冠肺炎(Covid-19)持續延燒,台灣因應本土案例攀升,升為三級警戒,為維持公司正常營運,依據中央流行疫情指揮中心公告「COVID-19」相關指引擬訂因應措施:. 辦公室防疫:加強衛教及政策宣導、辦公區域環境消毒、辦公室門禁管理、【實名/聯制 ...

  3. 1.依公司誠信經營守則、檢舉違反誠信守則作業程序,由專責單位受理相關申訴或檢舉,申訴人資訊皆予以保密。 2.公司落實誠信經營,均依照公司內部. ( 四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核? ( 五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練? 三、公司檢舉制度之運作情形 益之虞時,不得加入討論及表決,並不 得代理其他董事行使其表決權。 董事間( 四)無亦自律,不得不當相互支援。 另訂有「檢舉違反誠信守則作業程序」,人員若發現有違反「員工誠信守則」及「誠信經營守則」規定之情事,應向管理階層、相關單位或透過本公司提供之舉報管道進行檢舉。

  4. 2020 年度公司與利害關係人溝通情形如下表,並已於本公司2021 年5 月13 日第十一屆第十三次董事會提報。 2020 年利害關係人溝通情形報告: 2020 年利害關係人溝通情形報告( 承上頁):

  5. 一、獨立董事與內部稽核及會計師之溝通政策. 1. 獨立董事與會計師每年定期召開會議( 審計委員會或交流會),會計師就查核本公司財 務狀況及內控執行情形向獨立董事報告,並對會計處理原則、影響損益較重大之內容 及近期法令修訂等做說明。 2.內部稽核人員每季定期於審計委員會向獨立董事就本公司內部稽核執行狀況與內部控 制運作情形提出報告,另依公司需求或應獨立董事要求,於審計委員會外,不定期另 與獨立董事舉行溝通會議。 二、獨立董事與會計師之溝通情形摘要. 三、獨立董事與內部稽核之溝通情形摘要.

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  7. 2021年度公司與利害關係人溝通情形報告. 1、本公司重要利害關係人為債權人、政府機關、股東與投資人、客戶及員工。 2 、2021年度本公司與各利害關係人溝通議題、頻率、管道與回應方式等溝通情形如下表。 各利害關係人皆以溝通順暢無礙,溝通管道多元且頻率適當。 接下頁. 2021年度公司與利害關係人溝通情形報告. 承上頁.