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期貨商管理規則 EN 修正日期： 民國 111 年 12 月 22 日 法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目
期貨商業務員之兼任職務行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
期貨商管理規則 (現行法規) EN. 發佈日期. 民國111年12月22日. 沿革資訊. 中華民國111年12月22日金融監督管理委員會金管證期字第1110385556號令修正發布第18條、第24條、第25條、第56條之2、第56條之5、第58條；增訂第18條之1至第18條之3、第56條之10、第57條之1條文，除 ...
法規名稱： 期貨商管理規則 EN. 法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目. 所有條文. 編章節. 條號查詢. 條文檢索. 沿革. ※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。 ※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革. 第 一 章 總則 § 1. 第 二 章 財務 § 14. 第 三 章 業務 § 25. 第 三 章之一 投資外國及大陸事業 § 56-1. 第 四 章 附則 § 57. 本網站係提供法規之最新動態資訊及資料檢索，並不提供法規及法律諮詢之服務。 若有任何法律上的疑義，建議您可逕向發布法規之主管機關洽詢。
金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規沿革-期貨商管理規則. ::: 法規內容. 法規沿革. 法規內容. 條文檢索. 法規沿革. 歷史法規. 1.中華民國八十六年五月三十日財政部證券暨期貨管理委員會（86）台財. 證（五）字第 03211 號令訂定發布全文 58 條；並自八十六年六月一. 日施行. 2.中華民國八十九年四月二十八日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台. 財證（七）字第 33501 號令修正發布第 18 條條文；並自發布日起施. 行. 3.中華民國八十九年十月五日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台財證. （七）字第 04371 號令修正發布第 3、4、14、24、25、32、42、44. 、45、58 條條文；並自發布日起施行.
簡讀版. 期貨商管理規則. 【發布日期】111.12.22【發布機關】 金融監督管理委員會 章節索引 〉〉 法規內容 〉〉. 【法規沿革】 1‧. 中華民國八十六年五月三十日財政部證券暨期貨管理委員會（86）台財證（五）字第03211號令訂定發布全文58條；並自八十六年六月一日施行. 2‧. 中華民國八十九年四月二十八日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台財證（七）字第33501號令修正發布第18條條文；並自發布日起施行. 3‧. 中華民國八十九年十月五日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台財證（七）字第04371號令修正發布第3、4、14、24、25、32、42、44、45、58條條文；並自發布日起施行. 4‧.
金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規內容-期貨商負責人及業務員管理規則. ::: 現在位置： 法規內容. 友善列印. 法規內容. 條文檢索. 法規沿革. 歷史法規. 第 1 條. 本規則依期貨交易法 (以下簡稱本法) 第六十一條規定訂定之。 第 2 條. 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員： 一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割。 二、期貨交易之自行買賣、結算交割。 三、期貨交易之內部稽核。 四、期貨交易之全權委託。 五、期貨交易之自行查核或法令遵循。 六、期貨交易之主辦會計。 七、期貨交易之風險管理。 八、辦理其他經核准之業務。 第 3 條.
首頁 / 法規資訊. 字級: 小 中 大. 法規資訊. 法規名稱：. 證券商管理規則. 公布日期：. 民國 111 年 09 月 01 日. 沿革資訊：. 中華民國111年9月1日金融監督管理委員會金管證券字第1110383646號令修正發布第21條、第38條、第69條條文，除第21條自一百十一會計年度施行 ...
期貨商管理規則(以下簡稱本規則)自八十六年五月三十日訂定發布,歷經二十二次修正。. 本次主要係為提升期貨商財務運用彈性與資本運用效率、明定期貨商募集與發行有價證券之法源依據、推動期貨商財務資訊揭露之即時性及強化對期貨商海外投資之監理,爰修 ...
法規資訊. 異動條文. 友善列印. 轉存 Word. 第7-1條. 期貨商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農 (漁)會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。 但下列情形，不在此限： 一、因期貨商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經本會核准者。 二、因特殊需要經本會核准者，得擔任該等機構之董事長。 三、期貨商為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司或其他子公司之負責人。 但子公司間不得有經理人互相兼任之情事。 四、期貨商為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任該控股公司之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。
