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1. 其他人也問了

   銀行如何防制洗錢及打擊資恐?

   • 銀行如有分公司(或子公司)者,應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,於集團內之分公司(或子公司)施行。 內容包括前項政策、程序及控管機制,並應在符合我國及國外分公司(或子公司)所在地資料保密法令規定之情形下,訂定下列事項: 一、為確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之集團內資訊分享政策及程序。 二、為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能,得要求分公司(或子公司)提供有關客戶、帳戶及交易資訊,並應包括異常交易或活動之資訊及所為之分析;必要時,亦得透過集團管理功能使分公司(或子公司)取得上述資訊。 三、對運用被交換資訊及其保密之安全防護,包括防範資料洩露之安全防護。

   「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

   www.fsc.gov.tw/fckdowndoc?file=/銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本.pdf&flag=doc

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   銀行業法令如何安排防制洗錢及打擊資恐職前訓練及在職訓練?

   • (五)銀行業法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質， 安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐職前訓練及在職訓練， 以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責 應有之專業。

   銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項

   law.banking.gov.tw/Chi/GetLawFile.ashx?FileID=0000242671

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   銀行如何辨識及評估洗錢及資恐風險?

   • 指引主要係提供銀行就洗錢及資恐風險時進行辨識、評估、管理與發展相關政策及程序之參考依據;範本係為管控洗錢及資恐風險所制訂接受客戶程序、持續監控措施、風險管控機制等。 銀行應建立防制洗錢及打擊資恐之風險相關政策及程序以進行其洗錢及資恐風險辨識及評估作業。 而範本第二條第一項第二款規定之「防制洗錢及打擊資恐計畫」(AML/CFT Program)係指銀行為防制洗錢及打擊資恐所建立之最高層級的內部規範,並應依據範本第二條第三項規定,至少包含管控洗錢及資恐風險所制訂之接受客戶程序、持續監控措施、風險管控機制等;此外,銀行應依據自身之洗錢及資恐風險辨識及評估結果、與為抵減所辨識之風險所應採行的管控措施,做為發展其「防制洗錢及打擊資恐計畫」之基礎。

   銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─金融機構篇 …

   www.ba.org.tw/FileDownload/Download?FileId=b1b0b484-560a-4a1d-beec-28c1f82eebdf&FileName=銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─金融機構篇對照表.pdf

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   防制洗錢及打擊資恐注意事項範本有關高風險客戶規定之意思是什麼?

   • ��防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」有關高風險客戶規定之意思? A21: (1) 有關數位存款帳戶開戶之各項作業與身分確認措施,銀行應遵循 「銀行受理客戶以網路方式開立數位存款帳戶作業範本」之各項規定。另並依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」中「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」第六點之規定,依據�

   銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 及相關規定問答集 金融機構篇

   www.fsc.gov.tw/userfiles/file/銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─金融機構篇.pdf

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2. www.fsc.gov.tw › fckdowndoc「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

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   1. 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」. 金融監督管理委員會102年8 月30日 金管銀法字第10200247510 號函准予備查 金融監督管理委員會103年6 月24日 金管銀法字第10300160160 號函准予備查 金融監督管理委員會104年5 月11日 金管銀法字第10400092790 號函准予備查 ...

   • 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 及相關規定問答集 金融機構篇

     銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 及相關規定問答集─金 ...

   • 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本 及相關規定問答集─金融機構篇

     防制洗錢及打擊資恐有無重大負面消息或不利處分，亦可參酌 ...

3. law.banking.gov.tw › Chi › GetLawFile銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項

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   銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項. 一、為強化我國防制洗錢與打擊資恐機制,並健全銀行業內部控制及稽核制度,訂定本注意事項。. 二、銀行業防制洗錢及打擊資恐等事宜,除應遵循洗錢防制法、資恐防制法、金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易 ...

4. www.fsc.gov.tw › userfiles › file銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 及相關規定問答集 金融機構篇

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   銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 及相關規定問答集─金融機構篇. 管理委員會110 年2 月8日 金�. 一、名詞解釋. Q1:我國公營事業機構的定義? A1: (1) 公營事業機構之定義,得依「公營事業移轉民營條例」第三條規定認定。 (2) 金融機構可參考國家發展委員會網站所列國營事業一覽表及移轉民營之公營事業與央行金融資料編報手冊所列公營事業單位名稱一覽表等資料,惟應注意該等資料是否更新,未列入上開名單者,仍可參酌公營事業移轉民營條例第三條之定義認定。 Q2:「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」(以下簡稱範本)第三條之「準客戶」認定標準為何? A2: 確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交.

5. www.fsc.gov.tw › fckdowndoc銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本 及相關規定問答集─ ...

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   防制洗錢及打擊資恐有無重大負面消息或不利處分，亦可參酌 WOLFSBERG的問卷(網址： HTTP://WWW.WOLFSBERG-PRINCIPLES.COM/DILIGENCE.HTML)請 通匯銀行填寫以了解其具備的能力。 Q13： (銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本第 四條

6. www.ba.org.tw › PublicInformation › Detail中華民國銀行商業同業公會全國聯合會 - 一般業務委員會 - 銀行防 ...

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   銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本部分條文修正對照表.pdf. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引.pdf. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引部分條文修正對照表.pdf. 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本附錄.pdf. 銀行防制洗錢及打擊 ...

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   銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─金融機構篇修正對照表. 金融監督管理委員會110 年2 月8 日金管銀法字第1100131536號函洽悉. 一、名詞解釋. # 修正問答. 現行問答 如何查驗代理事實?徵提委託書是否足夠? 說明. A4: (1) 代理人係指,倘授權人無法親自至銀行建立業務關係或交易時,經授權人委託,於授權期間及授權範圍內,可全權代理授權人之被授權人。 爰此,法人之授權簽章人並非「代理人」,關於衍生性金融商品之有權交易人是否屬範本第四條第三款第二目之「代理人」,應視其是否符合上述代理人定義而定。 (2) 查證代理人之代理事實時,應至少取得書面委託文件,並視實際狀況及需求,採取其他驗證方式查證其代理事實,如以電話聯繫客戶求證等。 二、內部控制制度.

8. law.banking.gov.tw › Chi › downloadfiles銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項

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   銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項. 一、為強化我國防制洗錢與打擊資助恐怖主義機制,並健全銀行業內部控制及稽核制度,訂定本注意事項。. 二、銀行業確認客戶身分及保存與客戶往來及交易紀錄憑證等事宜,除應遵循洗錢防制法、金融機構對達一定 ...