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2016年8月19日 · 2016/08/19 23:19. 兆豐銀因紐約分行防制洗錢缺失，遭美國機關裁罰，金管會晚間發布六點聲明，要求即刻改善與檢討。 圖為金管會主委丁克華（資料照／記者王孟倫攝） 〔記者王孟倫／台北報導〕兆豐銀行因紐約分行防制洗錢法令遵循之缺失，遭美國紐約州金融監理機關（New York State Department of Financial Services）裁罰一案，金管會晚間十一點發布六點聲明，包括：要求兆豐銀行嚴格檢討相關人員之責任外，並請兆豐評估本次裁罰對其財務業務之影響。 金管會表示，美國紐約州金融監理機關於104年對兆豐銀行紐約分行辦理現場檢查，檢查結果認為該分行有未落實可疑交易篩選、申報作業等法令遵循之缺失。
2016年8月22日 · 美國紐約州金融服務署執行2015年1至3月間金融業務檢查時，認定兆豐銀紐約分行辦理匯款業務時，有「應申報疑似洗錢交易而未申報」的行為，雖然兆豐銀申辯這純粹是認知上的差異，但經過雙方協商，兆豐銀董事會已簽署協議，同意在紐約州金融服務署指定的法遵顧問監督下，改善法令遵循功能，同時繳交1.8億美元罰金。 在美國紐約州金融服務署網站，相關消息的新聞稿中附有兆豐銀簽署的 裁判同意書 " target="_blank">http://www.dfs.ny.gov/about/ea/ea160819.pdf。
2016年8月20日 · 台灣兆豐金控旗下兆豐銀行紐約分行涉及違反美國銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）等規定，遭到美國紐約州金融服務署以「疑似洗錢交易未申報」，重罰1.8億美元，並被要求設立一個獨立的監控機制以免觸犯紐約的反洗錢法律，在台灣引起震撼。 根據紐約州金融服務署的新聞稿及頒佈的同意令，兆豐銀行紐約分行與巴拿馬之間的金融往來可能涉及的洗錢風險最受關注。 這些文件指出，兆豐銀行在巴拿馬市以及巴拿馬柯隆自由貿易區都有分行，巴拿馬以涉及洗錢而聞名，月前揭露的「巴拿馬文件」是佐證之一。 紐約州金融服務署的調查發現，兆豐銀行紐約分行與巴拿馬的分行間有可疑的資金往來，其中一些客戶是在巴拿馬的莫沙克‧馮賽卡（Mossack Fonseca）法律事務所的協助下設立帳戶，這家法律事務所以協助空頭公司設立而著名。
2024年3月3日 · 〔財經頻道／綜合報導〕紐約社區銀行（New York Community Bank，NYCB）在提交給美國證券交易委員會（SEC）的文件中自爆，該行貸款審查流程存在問題並減記24億美元（約台幣756億）商譽，同時修正2023年第四季虧損至27.1億美元（約台幣853億
2023年9月15日 · 〔記者陳梅英／台北報導〕銀行公會理事長呂桔誠14日上午偕同金管會銀行局副局長童政彰、兆豐董事長雷仲達、彰銀董事長凌忠嫄、金融研訓院董事長蘇建榮及其他國銀法遵長共16人共同拜會美國紐約州金融服務署（NYDFS）署長Ms. Adrienne A. Harris及相關高層監理官。 雙方就整體金融業有關建立法令遵循、資訊安全、形塑文化等3大議題的因應情形進行深入交流，對國銀積極與美國金融監理機關合作，以及強化當地法令遵循，具有正面效益。
2022年6月10日 · 〔財經頻道／綜合報導〕台灣人創立的美國「紐約第一銀行」（Amerasia Bank）營運穩健，曾被美國金融調查權威SNL Financial評選為，全美財務狀況最好的小型銀行，而紐約第一銀行現任執行長黃志鴻（James Huang）最近更被紐約當地媒體，評選為2022年紐約銀行和金融界內，值得關注的多元化領導人之一，成為台灣之光。 黃志鴻1974年從台灣移民到美國，一開始從事進口業務，1988年和他人合資550萬美元，在紐約法拉盛共同創辦了紐約第一銀行，該銀行最初是幫助那些初來乍到的華人移民族群，解決融資問題，雖然主要客戶是華人，但也為其他移民族群提供服務，30多年來穩健發展，其財務狀況曾多次被權威機構和媒體讚賞。
2017年11月29日 · 兆豐金董事長張兆順今於立法院備詢時坦言，兆豐遭美國紐約州金融服務署（NYDFS）重罰後，一直處於艱苦、受監控狀態，找人外派海外分行或任職海外管理處，幾乎沒有人願意幹。 （資料照，記者羅沛德攝） 〔記者吳佳蓉／台北報導〕對於先前遭藍營立委質疑，挖角多名昔日第一金控老同事去兆豐金當官、拚法遵，引發人事爭議，兆豐金董事長張兆順今於立法院備詢時坦言，兆豐遭美國紐約州金融服務署（NYDFS）重罰後，一直處於艱苦、受監控狀態，找人外派海外分行或任職海外管理處，幾乎沒有人願意幹。 民進黨立委江永昌今於財委會質詢時表示，經查兆豐至今所發生的弊案與過失，都是在張董事長到任之前所發生，但近來外界不斷質疑張董事長的人事任用，則可能源於和工會關係緊張所致，建議可多留意改善。
