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答: (一)公開發行公司之子公司或外國公司之子公司於大陸地區從事預售屋銷售業務,其依當地銀行實務,建設公司於預售時點(建設公司、購屋者持購屋合同至戶政機關辦理『期房』抵押登記備查手續後),即可先收取房屋預售之總價款(包括預售屋購買者支付頭期款及 ...
有價證券私募制度疑義問答. (107 年3月修正) 壹、私募制度之意義. 一、何謂私募? 答:所稱私募,謂已依證券交易法發行股票之公司依第43 條之6 第1項及第2項規定對特定人招募有價證券之行為。 簡言之,係指公開發行公司依證券交易法規定向特定人招募有價證券之行為。 法令依據:證券交易法第7 條第2項。 二、何謂募集( 公募)? 答:所稱募集,謂發起人於公司成立前或發行公司於發行前,對非特定人公開招募有價證券之行為。 對非特定人招募有價證券之行為,應先經本會申報生效,始得為之。 法令依據:證券交易法第7 條第1 項及第22 條第1項。 貳、私募有價證券之主體及對象. 三、私募有價證券之主體為何?
1. 金融監督管理委員會證券期貨局相關問答集. 2. 上市上櫃公司治理實務守則Q&A. 3. 初次上市上櫃公司設置獨立董事制度及相關規範問答. 4. 「上市公司編製與申報永續報告書作業辦法」問答集 (113.2.1更新) 5.
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答:證券、期貨、金融及保險事業,已由主管機關分別依據證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、金融控股公司法、銀行法、票券金融管理法、信用合作法、信託法及保險法等法律授權規定,分別訂定前揭事業之內部控制制度準則如下表,不適用本準則,應依各相關法律授權訂定之規定辦理。 二. 參、內部控制制度之設計及執行. 五、 內部控制制度應包含項目為何?(103.10.17.修正) 答:書面內部控制制度應包含下列項目: (一)內部稽核實施細則。 三. (二)明確之內部組織結構、呈報體系,及適當權限與責任,並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。 (三)應涵蓋所有營運活動,遵循所屬產業法令,並應依企業所屬產業特性以營運循環類型區分,訂定對營運循環之控制作業。
