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2020年11月5日 · 所謂理專十誡，就是將金管會於2019年已備查銀行公會所報的「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，作為銀行業檢討、修正現行各項內部控制措施的指導性規範. 金管會11月3日召開銀行總經理會議，會中提醒銀行形塑誠信企業文化，落實公平代客 ...
2021年8月24日 · 金融監督管理委員會2019年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，俗稱「理專十誡」，為防堵層出不窮的理專弊案，金管會 ...
2019年9月3日 · 請各銀行應參考旨揭原則強化內部控制之防弊功能，銀行內部稽核單位並應就旨揭原則執行情形於110年第1季進行查核，並將查核結果於110年第2季前函報本會。 正本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂桔誠先生) (請轉知所屬會員銀行及外銀在台分行) 副本：本會檢查局、銀行局. 相關附件. BB-10801093330銀行防範理專挪用客戶款項內控作業原則 (金管會1080614備查).pdf. 瀏覽人次： 34582 更新日期： 2019-09-03.
合相關法令規定之原則下，應對理財專 員進行有效之防弊調控措施，例如：休 假、輪調及理財專員與客戶往來情形之 查核機制。 本條係規範銀行視管理需求，在符合相 關法令規定(如勞動基準法)之原則下，對 理財專員進行防弊調控措施。
2021年11月15日 · 查核理專二十一誡落實情況：金管會前指示銀行公會依據銀行理財專員挪用客戶款項案件之態樣及金融檢查所發現缺失，修正「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則 」，雖在內控作業原則第 9 條原例示已要求銀行建立帳戶監控、異常舉報及相關管理 ...
2021年8月24日 · 避免理專A錢的「理專十誡」再進化！. 金管會在2019提出理專十誡，但理專A錢案依舊層出不窮，為持續強化對銀行員工之行為規範，銀行局主秘侯立洋24日公布理專十誡2.0進化版，針對「避免理財專員自製並提供對帳單」、「避免理財專員與客戶私下資金往來」等 ...
不時會聽到理專挪用公款或是盜用客戶帳款投資並侵占利益的消息，今年度金管會將更嚴格防堵弊案，理專被靜止與客戶私下交易，對帳單也統一由銀行製作，理專無法再私下提供對帳單給投資人。
