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2021年8月24日 · 金融監督管理委員會2019年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，俗稱「理專十誡」，為防堵層出不窮的理專弊案，金管會 ...
2019年9月3日 · 請各銀行應參考旨揭原則強化內部控制之防弊功能，銀行內部稽核單位並應就旨揭原則執行情形於110年第1季進行查核，並將查核結果於110年第2季前函報本會。
2021年8月25日 · 銀行理專弊案頻傳，金管會再出手修訂理專十誡，並於昨(24)日公布理專十誡2.0版本，新增銀行須自行製作對帳單並直接遞送給客戶、要求銀行以非關 ...
2021年8月24日 · 為進一步發揮相關態樣的預警功能，侯立洋指出，本次修正新增要求銀行應指定「獨立於理財專員業績以外之總行單位或人員」就符合參考態樣之行為或交易進行調查，並訂定相關調查程序。. 避免理專A錢的「理專十誡」再進化！. 金管會在2019提出理專十誡，但 ...
2021年8月25日 · 金管會防弊 祭理專十誡2.0. 金管會昨（24）日宣布強化理專管理，明定銀行須自行製作對帳單並直接遞送給客戶，杜絕以往理專自製對帳單的流弊，以及要求銀行以非關財富管理的獨立單位與人員，監控理專甚至可對其電腦執行桌面清空 （Clean Desk）檢核，新措施預計明年元旦上路。 銀行理財專員A錢案件爆不停，今年更出現單一重大案件重罰3,000萬元首例。 金管會2019年提出銀行防範理專內控作業相關原則，俗稱「理專十誡」，但仍持續發生銀行理專A錢案，因此金管會昨天再祭出相關內控原則修正，該「理專十誡2.0」版本預計明年元旦上路。
2021年12月29日 · 除了祭出棍子，金管會推動加強版「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，俗稱「理專十誡2.0」，要求銀行加強防範理專自製對帳單給客戶、與客戶有私下資金往來等行為，新制將在明年元旦起上路，力拚從源頭防堵舞弊可能性。
2021年8月24日 · 為加強對帳實務作業及對客戶電子信箱正確性及真實性之檢核，本次新增前揭內控作業原則第11條之例示，包括銀行應提供對帳單總覽及交易明細、對帳單應由銀行內部程序產出始可提供客戶、銀行得不定期執行桌面清空 (Clean Desk)檢核 (包括對理財專員之 ...
