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2021年11月15日 · 理專 21 誡2022年上路，AML 能監控銀行理專各式行為樣態之交易監控、金流活動關聯分析，全面性監控客戶、帳戶或交易，防控內部人員舞弊，落實理專 21 誡。
近期在金管會與銀行公會的共同努力下，優化對於理專異常行為的監控強度，透過21項疑似理專不當挪用客戶資金的監控態樣 (包含代客操作、資金往來、關聯帳戶、其他行為等四類)，希望銀行自2022年1月1日開始，能夠進行更全方位的管理與監控。. 其實，在銀行 ...
2021年8月24日 · 為加強對帳實務作業及對客戶電子信箱正確性及真實性之檢核，本次新增前揭內控作業原則第11條之例示，包括銀行應提供對帳單總覽及交易明細、對帳單應由銀行內部程序產出始可提供客戶、銀行得不定期執行桌面清空 (Clean Desk)檢核 (包括對理財專員之電腦 ...
本文上篇提到金管會在2021年年初進一步發布理專行為及銷售商品四大強化措施，主管機關也持續強化理專不當行為之監管，也在2021年7月26日備查銀行公會修訂銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則及增訂疑似理財專員挪用客戶款項之態樣（共4類21項 ...
2022年8月31日 · 財富管理 銀行內控 理專弊案 挪用資金 詐騙案. 近年理專監守自盜事件頻傳，如何加強銀行內控、重塑誠信文化，進而建立客戶的信任與安全感，成為各家銀行財富管理業者重要的課題。
2021年8月24日 · 金管會表示，此次修正主要針對內控作業原則第11條「避免理專自製並提供對帳單」、第9條「避免理專與客戶私下資金往來」予以強化，以加強銀行預警功能、強化對帳單作業，從源頭減少舞弊的可能等。
2019年9月3日 · 請各銀行應參考旨揭原則強化內部控制之防弊功能，銀行內部稽核單位並應就旨揭原則執行情形於110年第1季進行查核，並將查核結果於110年第2季前函報本會。 正本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂桔誠先生) (請轉知所屬會員銀行及外銀在台分行) 副本：本會檢查局、銀行局. 相關附件. BB-10801093330銀行防範理專挪用客戶款項內控作業原則 (金管會1080614備查).pdf. 瀏覽人次： 34582 更新日期： 2019-09-03.
理專A錢事件頻傳，金管會開罰金額也屢創新高，為防堵理專A錢，金管會最近將採取新措施，比照反洗錢做法，指示銀行公會訂出21項疑似理專挪用客戶資金態樣，加強銀行預警功能，從源頭揪出可疑理專，減少舞弊。.
2021年8月12日 · 根據金管會統計，過去十年來共發生三十五件理專盜領客戶資金案。. 「理專十誡」到「理專21誡」. 為遏止銀行理專惡行，主管機關金管會在二 一九年提出「理專十誡」，二 二 年上路，包括招募員工應盡職調查；員工行為準則嚴禁代客保管、擅自交易；建置理 ...
有鑑於此，SAS 特於 2021年10月26日(二) 舉行 「建構理專21誡防護網，完備數位金融犯罪防制架構」研討會，會中我們將邀請已成功協助台灣金融業導入防制專案的顧問，現身說法實際佈局內稽內控所遇挑戰、業界常見盲點以及成功突圍的關鍵自動化技術與偵防
