搜尋結果
2021年8月24日 · 金融監督管理委員會2019年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，俗稱「理專十誡」，為防堵層出不窮的理專弊案，金管會 ...
2020年11月5日 · 所謂理專十誡，就是將金管會於2019年已備查銀行公會所報的「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，作為銀行業檢討、修正現行各項內部控制措施的指導性規範. 金管會11月3日召開銀行總經理會議，會中提醒銀行形塑誠信企業文化，落實公平代客 ...
2019年9月3日 · 銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則. 2019-06-14. 發文日期：中華民國108年6月14日. 發文字號：金管銀外字第10801093330號. 速別：普通件. 密等及解密條件或保密期限： 附件： 主旨：所報「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」一案，同意備查，請轉知會員銀行依說明二辦理，請查照。 說明： 一、復貴公會108年5月31日全富字第1081000372號函。 二、同意貴公會所請旨揭原則適用調整期為六個月。 請各銀行應參考旨揭原則強化內部控制之防弊功能，銀行內部稽核單位並應就旨揭原則執行情形於110年第1季進行查核，並將查核結果於110年第2季前函報本會。 正本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂桔誠先生) (請轉知所屬會員銀行及外銀在台分行)
2021年8月24日 · 避免理專A錢的「理專十誡」再進化！. 金管會在2019提出理專十誡，但理專A錢案依舊層出不窮，為持續強化對銀行員工之行為規範，銀行局主秘侯立洋24日公布理專十誡2.0進化版，針對「避免理財專員自製並提供對帳單」、「避免理財專員與客戶私下資金往來」等 ...
不時會聽到理專挪用公款或是盜用客戶帳款投資並侵占利益的消息，今年度金管會將更嚴格防堵弊案，理專被靜止與客戶私下交易，對帳單也統一由銀行製作，理專無法再私下提供對帳單給投資人。
2021年8月25日 · 銀行理專弊案頻傳，金管會再出手修訂理專十誡，並於昨(24)日公布理專十誡2.0版本，新增銀行須自行製作對帳單並直接遞送給客戶、要求銀行以非關 ...
2021年8月24日 · 金融監督管理委員會2019年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，俗稱「理專十誡」，金管會今天發布理專十誡2.0，彙整可疑 ...
