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2021年11月15日 · 金管會發布之理專 21 誡態樣：. 1. 代客操作篇. 自製對帳單. 擅自行外收件. 留存或代保管客戶圖章、存摺、存單、保單、網銀帳號密碼、以及客戶已簽章空白交易單據. 擅自為客戶和代客戶全程臨櫃辦理轉帳、臺外幣取款提、領旅行支票、贖回交易等. 偽造、變更 ...
2019年9月3日 · BB-10801093330銀行防範理專挪用客戶款項內控作業原則(金管會1080614備查).pdf 瀏覽人次： 34582 更新日期： 2019-09-03 公告資訊 新聞稿與即時新聞澄清 重大政策與重要公告 重要事紀 走入校園與社區辦理金融知識宣導活動 裁罰案件 徵才與招標資訊 更多...
配合新版理專21誡要求，銀行應建立獨立於理財專員業績以外之總行單位或人員，進行相關異常行為調查活動，根據金融機構過往經驗，為強化內部不當行為調查之有效性與獨立性，加上現有許多行為風險屬於複合性風險，也就是內部行員不當行為同時會包含 ...
2021年8月24日 · 金融監督管理委員會 (下稱金管會)表示，銀行應建立誠信經營文化及員工行為規範，以維繫社會大眾對銀行之信任。. 為持續強化對銀行員工之行為規範，金管會前請銀行公會依據銀行理財專員挪用客戶款項案件之態樣及金融檢查所發現缺失，修正「銀行防範 ...
2021年8月6日 · 為防堵理專A錢，金管會訂出21項疑似理專挪用客戶資金態樣。 好險網／新聞編輯中心 防弊進化版 理專21誡明年上路 理專A錢事件頻傳，金管會開罰金額也屢創新高，為防堵理專A錢，金管會最近將採取新措施，比照反洗錢做法，指示銀行公會訂出21項疑似理專挪用客戶資金態樣，加強銀行預警功能 ...
2021年8月12日 · 「理專十誡」到「理專21誡 」 為遏止銀行理專惡行，主管機關金管會在二 一九年提出「理專十誡」，二 二 年上路，包括招募員工應盡職調查；員工行為準則嚴禁代客保管、擅自交易；建置理專輪調制度；避免理專未經授權替客戶辦業務；定期產 ...
2021年8月24日 · 金管會出招：理專十誡「升級」21誡 - 壹傳媒. 防堵A錢！. 金管會出招：理專十誡「升級」21誡. 主圖說明：金管會記者會。. 毅傳媒資料室. 金管會今（24）日表示，銀行應建立誠信經營文化及員工行為規範，以維繫社會大眾對銀行的信任，為持續強化對銀行員工 ...
理專21誡 明年元旦上路－林正椈律師 林正椈律師 刑事案件 近年來，爆發多起銀行理專A錢案件，今年(2021年)更是出現單一重大銀行舞弊事件，遭重罰新台幣三千萬元的案件。金管會在2019年提出「理專十誡」，也就是銀行防範理專內控作業相關原則，成效 ...
2021年7月22日 · 金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對台新國際商業銀行(下稱台新銀行)違反法令之裁罰處分案。台新銀行理財專員(下稱理專)涉挪用客戶款項、與客戶有異常資金往來及有不當業務行為，基於該行未就避免理專與客戶私下資金往來建置有效健全之關聯戶監控機制、未落實辦理認識客戶(KYC)程序及臨 ...
有鑑於此，SAS 特於 2021年10月26日 (二) 舉行 「建構理專21誡防護網，完備數位金融犯罪防制架構」研討會 ，會中我們將邀請已成功協助台灣金融業導入防制專案的顧問，現身說法實際佈局內稽內控所遇挑戰、業界常見盲點以及成功突圍的關鍵自動化技術與偵防 ...
