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理財規劃人員在提供理財規劃諮詢及協助客戶執行理財計畫時，應以客戶利益優先，避免利益衝突，禁止短線交易、不當得利，並應公平處理，係基於下列何項原則？
理財規劃人員專業能力測驗共考兩科，每科皆為50題的四選一選擇題，題型包含記憶題、情境題與計算題。 各考科測驗內容如下： 理財工具：金融機構的功能與規範、經濟觀念與經濟指標、短期投資及信用工具、債券、股票、共同基金、衍生性金融商品、保險、信託、組合式商品及結構型商品。 理財規劃實務：理財規劃概論、理財規劃步驟、家庭財務報表編製與分析、家庭現金流量管理、客戶屬性與理財規劃、理財規劃的計算基礎、子女教育金規劃、購屋規劃、退休規劃、投資規劃、稅務規劃、全方位理財規劃。 JY建議不論筆試或電腦測驗，，且最好學會如何快速操作，才能加快作答速度或減少因操作失誤而失分的機會。 (電腦測驗雖然電腦內可叫出計算機，但很難操作！ 最後需留意， 第一科不會給表，第二科會給年金、複利現值及終值表。
依據臺灣理財顧問認證協會職業規範，會員所應信守的職業道德中，「應有能力提供客戶服務並維持必要的知識及技能以從事此專業領域」的原則為下列何者？ (A)守法原則. (B)忠實義務原則. (C)客觀性原則. (D)專業知能原則. 3. 理財規劃的服務流程從何開始？ (A)理財軟體運用. (B)規劃書諮商面談. (C)客戶需求面談. (D)金融產品推介. 4. 有關編製家庭收支儲蓄表應注意要點，下列敘述何者錯誤？ (A)已實現資本利得屬收入科目. (B)預售屋的預付款是資產科目，非屬支出科目. (C)產險保費多無儲蓄性質，應屬費用科目. (D)每月繳交房貸之本金與利息，兩者均屬支出科目. 5. 有關提升淨值成長率之方式，下列敘述何者錯誤？ (A)提昇薪資儲蓄率. (B)提高投資報酬率.
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理財規劃人員證照 » 歷屆題庫 » 第20屆 » 理財規劃實務. 單選題 每題2.04分. 1. 銀行辦理財富管理業務，應充分了解客戶，有關其作業準則，下列何者錯誤？. (A)無論金額大小及條件，一律不得拒絕接受客戶委託. (B)應訂定開戶審查及核准程序. (C)應評估客戶投資 ...
2021年8月1日 · 本書完整蒐錄理財規劃人員測驗最近10餘屆試題，總計2科千餘題，詳盡解析，並仔細分析出題趨勢，能真正有效輔助您「掌握命題取向」，只要用對方法，就能「一次考上」！. 理財規劃人員測驗題型為「選擇題」，加上考試已行之多年，已累積出屬於該測驗 ...
