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1. • • (一) 「 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第 2 條之2及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」 第2 條之1規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事業董事會負有選任及監督經理人之職責,且應督導公司落實經理人之問責並建立相關制度。 (二) 依公司法第29條規定,公司得依章程規定置經理人,其委任、解任及報酬,股份有限公司應由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之,故前開規定所稱「經理人」,依公司法第29條規定辦理。
     www.fsc.gov.tw/uploaddowndoc?file=chdownload/202212211024210.pdf&filedisplay=11.12投信及投顧事業問責制度所稱「經理人」問答集.pdf&flag=doc

     有關證券投資信託事業及證券投資顧問事業人員管理規則 經理人問責制度之「經理人」定義問答集

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   會員制證券交易所之董事、監事或經理人應如何選任?

   • 會員制證券交易所至少應置董事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任之。 但董事中至少應有三分之一，監事至少應有一人就非會員之有關專家中選任之。 董事、監事之任期均為三年，連選得連任。 董事應組織董事會，由董事過半數之同意，就非會員董事中選任一人為董事長。 董事長應為專任。 但交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。 第一項之非會員董事及監事之選任標準及辦法，由主管機關定之。 第五十三條之規定，於會員制證券交易所之董事、監事或經理人準用之。 董事、監事或經理人違反前項之規定者，當然解任。 會員制證券交易所之董事、監事或經理人，不得為他證券交易所之董事、監事、監察人或經理人。

   證券交易法-全國法規資料庫

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   會員應依章程規定出資,其對證券交易所之責任為何?

   • 會員應依章程之規定出資，其對證券交易所之責任，除依章程規定分擔經費外，以其出資額為限。 一、違反法令或本於法令之行政處分者。 二、違反證券交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。 三、交易行為違背誠實信用，足致他人受損害者。 前項規定，應於章程中訂定之。

   證券交易法-全國法規資料庫

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   證券商如何經營業務?

   • 證券商應依第十六條規定，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務。 但經主管機關核准者，不在此限。 證券商不得由他業兼營。 但金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務。 證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商。 證券商依前條第一項但書之規定，兼營證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣。

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   證券經紀商如何接受有價證券買賣?

   • 第二十條第四項規定，於第三項從事相反買賣之人準用之。 證券經紀商接受於有價證券集中交易市場為買賣之受託契約，應依證券交易所所訂受託契約準則訂定之。 前項受託契約準則之主要內容，由主管機關以命令定之。 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。 證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託。 主管機關為保護公益或投資人利益，得以命令通知證券交易所變更其章程、業務規則、營業細則、受託契約準則及其他章則或停止、禁止、變更、撤銷其決議案或處分。 主管機關對於證券交易所之檢查及命令提出資料，準用第六十四條之規定。 一、解散證券交易所。 二、停止或禁止證券交易所之全部或一部業務。 但停止期間，不得逾三個月。

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   證券交易法 第 22-2、25、28-2、157、157-1 條 (091.06.12) 要 旨：. 證券交易法所定經理人之適用範圍，經證期會九十二年三月二十七日台財. 證三字第 九二 一三 一號令發布修正. 主 旨：證券交易法第二十二條之二、第二十五條、第二十八條之二、第一百五十. 條及 ...

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   發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。

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   全文內容：一、證券交易法第二十二條之二、第二十五條、第二十八條之二、第一百 五十七條及第一百五十七條之一規定之經理人，其適用範圍訂定如下

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   （一）所得利益應歸入公司之人： 指公開發行公司的內部人，包括董事、監察人、經理人、持有公司 股份超過 10% 的股東。計算內部人持股時，應將內部人配偶、未 成年子女及利用他人名義（證施細 2）所持有的股票，合併計算。

9. www.fsc.gov.tw › ch › home最新法令函釋-有關證券交易法第157條相關規定之令。(金管證交字 ...

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   2023年7月4日 · (一)發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東（以下簡稱內部人），於公開發行公司上市、上櫃及興櫃前所取得之股票，及公司辦理現金增資、資本公積轉增資、盈餘轉增資（含員工紅利）、受讓公司之庫藏股或行使可轉換 ...