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2024年10月2日 · 於2024年9月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構 刪除的持牌人及註冊機構 持牌人及註冊機構的受規管活動的更改 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改 >索取牌照紀錄的印刷本
2024年9月30日 · 證監會可向流動專業人士施加發牌條件，從而令他們 (i) 在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30日；及 (ii) 在香港進行受規管活動時，時刻都必須由一名持牌人／註冊人陪同。
凡證監會擁有資料，顯示某位持牌人或註冊人可能不再繼續為適當人選， 可以繼續獲得發牌或註冊時，證監會可根據《證券及期貨條例》(第571 章)第 182(1)(e)條進行調查。
有關註冊機構的註冊資料載於證監會備存的 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊。 按註冊機構名稱搜尋 (只顯示現任有關人士)
資格考試已獲 證券及期貨事務監察委員會（證監會） 認可為申請牌照成為持牌代表及／或負責人員的勝任能力的個人規定。 資格考試獲其他監管機構，例如 保險業監管局，及其他專業機構認可。 考試試卷. 規例試卷 (即卷一至六及十八)及 應用試卷 (即 卷七至十二及十九)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動的認可行業資格及本地監管架構的考試。 額外勝任能力規定試卷： 保薦人試卷 (即卷十五及十六)已獲證監會認可， 符合 證監會 保薦人資格考核要求。 考試 適用於第6 類（就機構融資提供意見）的人士希望 分別 以 主要人員 及代表身份或有關人士從事保薦人工作。
4 天前 · 第三步：證監會將與持牌虛擬資產交易平台合作，透過由第三方進行的外部評審，提升有關平台的穩健程度。在評審完成後，有關平台的業務限制將得以放開。 隨香港將有更多受規管的虛擬資產交易平台，葉志衡稱，證監會將於2025 年初為所有持 ...
你可以在證監會網站內的「持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊」查閱持牌人可進行哪類受規管活動。 我可否要求經紀行提供其經審核財政帳目的副本?
