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      • 一、依公開發行公司建立內部控制制度處理準則（以下簡稱本準則）第二十八條第一項及第三十七條第三項規定辦理。 二、會計師受託執行首次辦理股票公開發行公司內部控制制度專案審查所應涵蓋期間，除第三點及下列事項外，應依本準則第三十七條第三項規定辦理： （一）例外情況： 1、上市（櫃）公司進行分割後，其分割受讓公司為依簡易上市（櫃）規定申請上市（櫃）而有辦理股票公開發行之必要，且其設立年限未能符合本準則第三十七條第三項所定期間者。
      www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202401020003

      最新法令函釋- 修正有關「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第28條第1項、第37條第3項規定之令。 (金 ...

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  3. law.fsc.gov.tw › LawContent金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規內容-「公開發行公司建 ...

    一、依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱本準則. ）第八條、第十三條及第二十二條規定辦理。 二、本會九十六年七月十七日金管證稽字第 0960036652 號令修正本準則. 第八條、第十三條及第二十二條，公開發行公司應配合修正內部控制. 制度及九十六年度稽核計畫，上開內部控制制度之修正，至遲應於本. （九十六）年度結束前完成；九十六年度稽核計畫之修正應提本準則. 修正發布後最近一次董事會通過，及於本（九十六）年度結束前完成. 相關稽核作業。 三、公司董事會所指定之議事單位應確實依本準則第二十二條第一項規定. 執行自行檢查。 四、公開發行公司稽核人員於依本準則第十三條執行年度稽核計畫時，對. 董事會議事運作之管理之稽核項目應至少包括：

  4. law.moj.gov.tw › LawClass › LawAll公開發行公司建立內部控制制度處理準則-全國法規資料庫

    • 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第十四條之一第二項規定訂定之。
    • 公開發行公司建立內部控制制度，除證券、期貨、金融及保險等事業之相. 關法令另有規定者外，應依本準則以及本準則所訂定之內部控制制度規定. 辦理。
    • 公開發行公司之內部控制制度係由經理人所設計，董事會通過，並由董事. 會、經理人及其他員工執行之管理過程，其目的在於促進公司之健全經營. ，以合理確保下列目標之達成： 一、營運之效果及效率。 二、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。 三、相關法令規章之遵循。 前項第一款所稱營運之效果及效率目標，包括獲利、績效及保障資產安全.
    • 公開發行公司應以書面訂定內部控制制度，含內部稽核實施細則，並經董. 事會通過，如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者，公司應將異議意見. 連同經董事會通過之內部控制制度送各監察人；修正時，亦同。 公開發行公司設置獨立董事者，依前項規定將內部控制制度提報董事會討. 論時，應充分考量各獨立董事之意見，並將其同意或反對之明確意見及反.

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  6. law.fsc.gov.tw › LawContentSearch金融監督管理委員會主管法規共用系統-條文檢索-「公開發行公司建 ...

    法規名稱：. 「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」補充規定. 公發布日：. 民國 96 年 07 月 17 日. 發文字號：. 金管證稽字第09600366521號. 法規體系：. 證券期貨局/證券發行. 法規內容.

    • 民國 96 年 07 月 17 日
    • 證券期貨局/證券發行
    • 「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」補充規定
    • 金管證稽字第09600366521號

  7. law.fsc.gov.tw › LawContent金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規內容-「公開發行公司建 ...

    法規內容. 條文檢索. 一、依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」 (以下簡稱本準則. ) 第三條、第五條、第八條、第十一條、第十三條、第十九條及第二. 十一條規定辦理。. 二、本會九十四年 12 月 19 日金管證稽字第 0940005920 號令修正本準. 則部分條文 ...

    • 民國 94 年 12 月 19 日
    • 證券期貨局/證券發行
    • 「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」補充規定
    • 金管證稽字第0940005921號

  8. www.sfb.gov.tw › ch › home最新法令函釋- 有關「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第 ...

    2024年4月22日 · 最新法令函釋- 有關「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第6條第2項及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第7條第2項規定之令。 (金管證審字第11303819624號)-金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網. ::: 回首頁. 法規資訊. 最新法令函釋. fb LINE Twitter 列印. 回上頁. 有關「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第6條第2項及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第7條第2項規定之令。 (金管證審字第11303819624號) 2024-04-22. 性質別：內控內稽. 金融監督管理委員會 令. 發文日期：中華民國113年4月22日. 發文字號：金管證審字第11303819624號.

  9. www.sfb.gov.tw › ch › home最新法令函釋- 「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」補充規 ...

    2002-11-18. 性質別：內控內稽. 「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」補充規定. 發文日期：中華民國九十一年十一月十八日. 發文字號：台財證稽字第0九一000五八0五號. 詳相關檔案. 相關附件. 公開發行公司建立內部控制制度處理準則公告 (doc) 公開發行公司建立內部控制制度處理準則附件 (doc) 公開發行公司建立內部控制制度處理準則附表 (doc) 瀏覽人次： 4198 更新日期： 2009-02-22.

  10. www.fsc.gov.tw › uploaddowndoc公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集

    公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集. 目錄. 壹 、 法令依據貳 、 適用對象 參 、 內部控制制度之設計及執行 肆 、 內部稽核作業 伍 、 內部稽核主管、人員及職務代理人之相關規定 陸 、 自行評估及內部控制制度聲明書 柒 、 會計師專案審查 捌 、 子公司之監督與管理. 製作日期:111 年12 月20日. (第一題至第二題) (第三題至第四題) (第五題至第二十六題) (第二十七題至第四十題) (第四十一題至第五十四題)) (第五十五題至第五十六題) (第五十七題至第五十九題) (第六十題至第六十四題) . 壹、法令依據. 一、 公開發行公司建立內部控制制度處理準則(以下簡稱處理準則)之法令授權依據為何?

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