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- 金管會指出，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；總經理則因未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析。 依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理廖婉婷6個月業務之執行。 首位因為「不具證券分析師資格」卻上電視講個股分析的投顧總座挨罰！
www.ctee.com.tw/news/20230905701484-439803
2011年7月21日 · 金管會重罰投顧師 停牌一個月. 7月初到現在，已經有11位投顧老師，因為在節目上太過誇張績效，甚至利誘投資人買股，被金管會停牌。 其中不乏一些股市名嘴像黃銘揚、連乾文等人，不少股民聽了直說政府早該這樣做，才能保障投資人的權益。...
2024年2月27日 · 又一家投顧總座不合規遭停職！. 金管會證期局27日公布一項裁罰，時間投顧總經理李宜釗商請王姓離員人員登錄全委投資經理人業務，但實際全委投資決策皆由李宜釗執行，即李宜釗有違規兼任全委投資經理人之實，且王姓離職人員同意他人使用自己 ...
2024年4月23日 · 最近參加了某個投顧老師的課程，後來發現績效不好，想退費. 因為已經超過7天了好像沒辦法全額退費，然後退回來的費用只剩下不到2成而已... 想問各位有人跟我過一樣的經驗嗎? PS:我不確定這個要發在哪個版，所以發在這... 8. . - 回覆. 還有 33 則留言. 我什麼都不知道. HOT 就當繳學費吧，社會給你的第一課，真的好賺的話，我自己賺就好我分享給你幹嘛?? B3. 2024-04-23 23:27:42. 58. 猿墓求娛. HOT 但今年有高機率賺錢，要我千萬要把握，我回了五字經+操後就掛掉了;給所有以為這些分析師會幫你賺錢的人，笨蛋我當過嚕，你應該比我聰明. B5. 2024-04-24 00:38:23. 11. 猿墓求娛.
2011年7月20日 · 【民視即時新聞】7月初到現在，已經有11位投顧老師，因為在節目上太過誇張績效，甚至利誘投資人買股，被金管會停牌。 其中不乏一些股市名嘴像黃銘揚、連乾文等人，不少股民聽了直說政府早該這樣做，才能保障投資人的權益。
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- 民視新聞網 Formosa TV News network
2023年9月5日 · 金管會證期局主秘尚光琪5日公布一項裁罰，今年投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容發現，統一投顧總經理未具分析師執照卻在媒體上大談台股產業、個股，已違反相關法令，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元，並命令統一投顧停止總經理6個月的 ...
2023年9月5日 · 金管會證期局主秘尚光琪5日公布一項裁罰，今年投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容發現，統一投顧總經理未具分析師執照卻在媒體上大談台股產業、個股，已違反相關法令，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元，並命令統一投顧停止總經理6個月的業務
2017年6月9日 · 證期局指出，如果有投顧業務行為、且有收費的投顧老師，除了一定要用真名、要有分析師執照，不管在哪個媒體、管道曝光，就要符合證券投資 ...
