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1. www.sitca.org.twSITCA

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   為持續響應國際證券管理機構組織 (IOSCO) 所倡議的「世界投資者週」，提升金融從業人員專業素養，以及加強投資人教育及保護意識，本公會與社團法人臺灣理財顧問認證協會、中華民國退休基金協會、台灣金融分析專業人員協會、台灣不動產投資協會、臺灣 ...

   • 分類統計

     分類統計 - SITCA

   • 明細資料

     明細資料 - SITCA

   • 會員名錄查詢

     投信投顧法規 最新法令函釋 主管機關問答集 公會刊物 ... ...

   • 境內基金申請申報案件進度查詢

     安聯AI收益成長多重資產證券投資信託基金(110.11.8金管證投 ...

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     DN.投顧內部管理制度及內稽範本 DP.基金應負擔費用率資訊、 ...

   • 本會公告

     3 證券 投資信託事業財務狀況不佳不得新增募集或私募證券投 ...

   • 基金報酬率試算

     中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會‧臺北市中山區104 ...

   • 教育訓練

     投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外，尚有證券暨期 ...

2. www.twsa.org.tw中華民國證券商業同業公會全球資訊網

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   公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦 法」、「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」、「證 券商辦理公開申購配售作業處理程序」、「證券商承銷有 價證券承銷公告應行記載事項要點」「承銷商辦理初次上 市（櫃）案件承銷作業應行注意

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3. www.sitca.org.tw › ROC › WEB中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 - SITCA

   www.sitca.org.tw › ROC › WEB

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   中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會. ※ 投資人請注意！ 向未經金管會核准之公司購買基金，不但糾紛多，也無法依相關法令尋求協助， 到時候可能求助無門、蒙受金錢損失！ 查詢合法基金業者. 查詢合法基金銷售機構.

4. 其他人也問了

   什麼是證券投資顧問公司?

   • 什麼是「證券投資顧問公司」？ 依據八十九年十月九日行政院修正通過的「證券投資顧問事業管理規則」，證券投資顧問事業係指「為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該判斷，為委任人執行有價證券投資之業務者。 前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益」。 換言之，證券投資顧問事業就是經營為客戶提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或代替客戶從事有價證券投資業務之公司。 依據八十九年十月九日行政院修正通過的「證券投資顧問事業管理規則」，證券投資顧問事業係指「為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該判斷，為委任人執行有價證券投資之業務者。 前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益」。

   投信投顧－財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心

   www.sfipc.org.tw/mainweb/Article.aspx?L=1&SNO=222UaETE IRNP42Aafxgsg==

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   證券投資顧問事業應向誰申報交易情形?

   • 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。

   證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫

   law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0400081

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   證券投資顧問公司如何經營全權委託投資業務?

   • 但並非每一家證券投資顧問公司都可以經營全權委託投資業務，證券投資顧問公司要經營全權委託投資業務必須依財政部八十九年十月九日發布之證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法規定，先向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱投信投顧公會）申請檢查輔導並經初審合格後轉送證期會審查合格，且完成換發營業執照後才可以經營。 這時候，他的營業執照也會載明營業項目包括經營全權委託業務，因此，您要委託證券投資顧問時，一定要注意看他的營業執照，確認營業執照是由證期會所核發且營業項目載明您要委任他服務的事項，並與他簽訂「證券投資顧問委任契約」，對您的權益才比較有保障。 一、接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。 二、接受客戶全權委託投資業務。

   投信投顧－財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心

   www.sfipc.org.tw/mainweb/Article.aspx?L=1&SNO=222UaETE IRNP42Aafxgsg==

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   外國有價證券投資顧問業務應符合哪些規定?

   • 經營境外基金以外之外國有價證券投資顧問業務，除符合前項規定外，並 應符合下列各款規定之一： 一、與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具本會指 定外國證券交易所會員或交易資格者。 二、合作之證券投資顧問公司經會計師簽證之管理資產總淨值超過十億美 元或等值外幣者。 三、實收資本額達新臺幣五千萬元以上，具有即時取得外國有價證券投資 研究相關之資訊設備及適足與適任之人員者。

   證券暨期貨法令判解查詢系統

   www.selaw.com.tw/LawContent.aspx?LawID=G0101004

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   人民如何舉辦有關證券投資講習者?

   • 人民欲舉辦有關證券投資講習者，依前開證交法第十八條第一項及管理規則第五條第一項第四款之規定，須為經主管機關核准之證券投資顧問事業，並要求從事上開業務者須具備一定之專業資格及組織規模（管理規則第四條、第二十三條參照）；故上開規定係對欲從事有關證券投資講習者之職業選擇自由為主觀條件之限制。

   釋字第634號解釋 - 憲法法庭網站

   cons.judicial.gov.tw/jcc/zh-tw/jep03/show?expno=634

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   大陸地區投資人如何辦理證券投資或期貨交易?

   • 大陸地區投資人從事證券投資或期貨交易，應指定臺灣地區代理人或代表人辦理證券買賣或期貨交易之登記、開戶、臺灣地區公司債之交換、轉換或認購股份申請、買入證券之權利行使、期貨交易相關權利行使、結匯之申請、稅捐之申報、繳納、其他相關之訴訟及非訟事件行為。 （一）自然人：具有行為能力者。 如為華僑或外國自然人，以居住於臺灣地區領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。 （二）法人：依臺灣地區法律設立，得經營代理業務者。 （三）外國法人：在臺灣地區設立分公司，得經營代理業務者。 二、代表人：在臺灣地區設有代表人辦事處之代表人或分支機構之負責人。 前項第一款第二目、第三目所定之法人或外國法人為代理人者，應指定自然人執行代理業務。

   大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法-全國法規資料庫

   law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0400147

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5. www.sfb.gov.tw › ch › home本會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業- 金融監督管理委員會 ...

   www.sfb.gov.tw › ch › home

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   本會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業. 註：如需查詢業者資料，可透過超連結至周邊單位或公會之網頁或查詢系統。. 1. 證券商 (110.6.1 , xlsx, ods) 2. 期貨業 (110.6.1 , xls, pdf) 3. 投信公司 (110.4.9 , xlsx, ods) 4.

6. www.sfb.gov.tw › ch › home新聞稿- 「證券投資顧問事業管理規則」部分條文修正草案已完成預 ...

   www.sfb.gov.tw › ch › home

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   4 天前 · (一) 明定申請提供自動化投資顧問服務及變更演算法，由投信投顧公會審查，並由投信投顧公會擬定應檢附書件及相關審查事項。 (二) 由投信投顧公會訂定提供自動化投資顧問服務之自律規範，及明定提供自動化投資顧問服務者應依前項自律規範訂定內部控制或內部管理制度，並確實執行之。

7. www.sitca.org.tw › ROC › SitcaData投信投顧公會 理事長 – 劉宗聖 - SITCA

   www.sitca.org.tw › ROC › SitcaData

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   臺北市中山區104長春路145號3樓。 聯絡電話: (02)2581-7288. 投資人申訴 (查詢-證投顧合格登錄人員)專線分機：110， (查詢時，務請備妥公司及人員名稱) 今日瀏覽人數：52人 | 累計瀏覽人數：11734296人 | 網站條款 | EDM. 建議瀏覽本網站之瀏覽器為IE8 (含)以上.

8. www.sfipc.org.tw › mainweb › Article投信投顧－財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心

   www.sfipc.org.tw › mainweb › Article

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   2024年7月26日 · 什麼是「證券投資顧問公司」？ 如何分辨合法或不合法的證券投資顧問公司？ 證券投資顧問公司提供的營業項目有哪些？ 簽訂證券投資顧問委任契約應注意之事項為何？ 投顧公司可提供那些外國有價證券顧問服務？ 什麼是全權委託，與買共同基金有什麼不同？ 林太太於第四台觀看甲證券投顧公司某分析師的節目，認為該分析師選股能力甚佳遂與甲公司簽約成為一年期之會員。 但嗣後林太太發現該分析師所傳輸之訊息與電視上所說的績效頗有出入，造成其投資損失，而欲於一個月後與甲公司終止契約，請求退還未滿期之投顧會員顧問費，並請甲公司賠償其所受之損失。 請問林太太之請求是否有理？ 如何保障個人權益？