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- 金融監督管理委員會2019年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」,俗稱「理專十誡」,為防堵層出不窮的理專弊案,金管會近日進一步修訂作業原則,並對外發布理專十誡2.0,將加強防範理專自製對帳單給客戶、與客戶有私下資金往來等行為,共彙整可疑理專的4大類、21種態樣,強化銀行預警功能。
www.cna.com.tw/news/afe/202108240272.aspx
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中華民國銀行商業同業公會全國聯合會 - 財富管理業務委員會 - 「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」及「疑似理財專員挪用客戶款項之態樣」. 回首頁 │ 網站導覽 │ English版. ::: 首頁 › 重要規範 › 財富管理業務委員會. 2021/08/31.
2020年11月5日 · 所謂理專十誡,就是將金管會於2019年已備查銀行公會所報的「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」,作為銀行業檢討、修正現行各項內部控制措施的指導性規範. 金管會11月3日召開銀行總經理會議,會中提醒銀行形塑誠信企業文化,落實公平代客 ...
2019年9月3日 · 請各銀行應參考旨揭原則強化內部控制之防弊功能,銀行內部稽核單位並應就旨揭原則執行情形於110年第1季進行查核,並將查核結果於110年第2季前函報本會。
2021年8月24日 · 為持續強化對銀行員工之行為規範,金管會前請銀行公會依據銀行理財專員挪用客戶款項案件之態樣及金融檢查所發現缺失,修正「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則 」,並已於近期備查,請各銀行應依上開作業原則確實辦理。
2021年8月24日 · 避免理專A錢的「理專十誡」再進化!. 金管會在2019提出理專十誡,但理專A錢案依舊層出不窮,為持續強化對銀行員工之行為規範,銀行局主秘侯立洋24日公布理專十誡2.0進化版,針對「避免理財專員自製並提供對帳單」、「避免理財專員與客戶私下資金往來」等 ...
2021年8月25日 · 金管會祭「理專十誡」2.0版 明年元旦上路. 銀行理專弊案頻傳,金管會再出手修訂理專十誡,並於昨 (24)日公布理專十誡2.0版本,新增銀行須自行 ...
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