搜尋結果
- 事實：受處分人所屬人員有買賣其推介予投資人相同之有價證券，及從事個人股票交易未申報等情事，核有違反證券投資顧問事業相關法令規定。
www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=104&parentpath=0,2,102&mcustomize=multimessages_view.jsp&dataserno=202209120001&dtable=Penalty
其他人也問了
永誠國際投顧登錄為何處分?
永誠國際投顧停止受處分人1個月業務之執行期間為何?
永豐金證券國際法人部為外資機構投資人提供什麼服務?
永豐投顧怎麼做?
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。 惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
2022年9月8日 · 永誠國際證券投資顧問股份有限公司違規處分案. 一、裁罰時間：111年9月7日. 二、受裁罰之對象：永誠國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員徐OO及林OO. 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第69條、第104條、第111條第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。...
2012年1月6日 · 永誠國際證券投資顧問股份有限公司業務人員違規處分案 一、裁罰時間：101年1月 5 日 二、受裁罰之對象：永誠國際證券投資顧問股份有限公司暨其 ...
2011年11月14日 · 四、違反事實理由：永誠國際投顧業務員韋國慶於中華財經台由該公司製播之「大勝先機」節目中從事期貨交易分析，有透過宣稱過去績效及掌握 ...
2022年9月7日 · 參、永誠國際證券投資顧問股份有限公司違規處分案. 一、裁罰時間：111年9月7日. 二、受裁罰之對象：永誠國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員徐OO及林OO. 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第69條、第104條、第111條第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。 四、違反事實理由：永誠國際證券投資顧問股份有限公司業務人員徐OO及林OO於109年8月至9月間買賣該事業推介予投資人相同有價證券，且有頻繁交易未向公司申報情形，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項規定。
金管證投字地11303803692號. 王OO. 違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項及第15條第2項第10款規定。. 金管會命令時間投顧停止王OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至9月14日止。. 20240227. 金管證投字第11303803691號. 李OO. 違反 ...
