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2023年3月30日 · 投顧事業，是提供投資建議的公司. 合法投顧去哪查詢？ 目前有哪些合法投顧公司呢？ 投顧公司是詐騙嗎？ 延伸閱讀. 投信以及投顧這兩個詞，源自於「 投信投顧法 」，全稱為：「 證券投資信託及顧問法 」（ Securities Investment Trust and Consulting Act）。 投信是什麼？ 投信，是募集資金，發行基金的行為. 【定義】 投信，是向不特定人募集證券投資信託基金，發行受益憑證，或向特定人募集證券投資信託基金，交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關（金管會）核准項目的投資或交易。 投信，其實就是我們常聽到公開募集基金、私募基金的行為等等，全名是「證券投資信託」。 而我們說的基金，正確的名詞應該是「證券投資信託基金」。
- 申請程序分為兩階段
- 申請資格有兩方面要求
- 投顧公司財務管理有哪些要注意？
- 傳播媒體的分析，要保存一年
第一階段：先申請，再登記
申請許可：在這階段，必須檢具申請書以及規定的文件，向金管會申請許可。 公司登記：在取得籌備許可的６個月內，向經濟部辦妥公司設立登記。
第二階段：再申請，才加入
申請營業執照：檢具規定文件，向金管會申請核發營業執照。 加入同業公會：在取得應業許可證照後，加入同業公會後始得開業。
組織型態：股份有限公司為限，實收資本額不能少於2,000萬。（分支機構不用增加資本額） 發起人資格：不能有投信投顧法§68列舉的14種情形，未曾犯組織犯罪條例，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾5年等。
公司的資金，不得界給別人、購置非營業用之不動產或移作別的用途。 如果不是經營業務所需要用到的資金，只限於下列方式： 1. 國內的銀行存款。 2. 購買國內政府債券或金融債券。 3. 購買國內的國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。 4. 購買符合金管會規定條件及一定比率的證券投資信託基金受益憑證。 5. 其他經金管會核准的用途。
在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存一年。 你好，我是蔡至誠PG，《阿爾發證券投顧》教育長，《我畢業五年，用ETF賺到400萬》作者，《提早五年退休：PG 財經個人財務調配術》講師。 想定期定額投資美股ETF增加被動收入，我們公司推出的機器人理財平台能讓你一站式做好規劃，幫你追蹤財務目標達成率，幫你挑選低成本的ETF投資組合，投資之後24小時追蹤與自動再平衡。 陪您一起安心達成財務目標，點擊下方連結加入官方LINE@預約諮詢，讓今天的投資更輕鬆，明天的生活更美好！
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