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  1. 一、發行市場資訊. Q1. 什麼是興櫃股票?. 答︰ 興櫃股票,就是指已經申報上市 (櫃)輔導契約 之公開發行公司的普通股股票,在還沒有上市 (櫃)掛牌之前,經過櫃檯中心依據相關規定核准,先在證券商營業處所議價買賣者而言 。. 興櫃股票未來不必然會上市 (櫃 ...

    • 發行公司申請條件
    • 推薦證券商
    • 登錄程序
    • 暫停及終止買賣
    (一) 發行主體:已申報上市或上櫃輔導契約之公開發行公司。
    (二) 交易標的:普通股票。
    (三) 推薦證券商家數:二家以上。
    (四) 股務處理:委託在櫃檯中心所在地之專業股務代理機構辦理。

    (一) 資格:

    1. 1.具備證券承銷商、櫃檯買賣證券經紀商及櫃檯買賣證券自營商之資格。 2. 2.符合證券商管理規則第二十三條之規定。 3. 3.與發行公司不得屬同一集團企業、且無證券商管理規則第二十六條所列情事。 4. 4.資本適足率達百分之二百以上。 5. 5.需已與發行公司訂有申請上市或上櫃輔導契約。 6. 6.自行認購之股份:發行公司已發行股份總數百分之一以上且不低於十萬股;但百分之一如超過五十萬股,則至少應自行認購五十萬股。

    (二) 義務:

    1. 每日報價。 2. 於報價範圍內負應買應賣義務。

    (三) 中途加入、退出之規定:

    1. 1.股票開始櫃檯買賣之日起三個月後,其他推薦證券商始得加入。 2. 2.須持有發行公司股份五萬股以上。 3. 3.中途加入之推薦證券商,加入後未滿六個月不得退出。 1. 1.所推薦之股票開始櫃檯買賣之日起屆滿二年,始得退出。 2. 2.雖未屆滿二年,但其退出後推薦證券商(與發行公司訂有申請上市或上櫃輔導契約者)仍維持兩家以上者,不在此限。

    (一) 發行公司向櫃檯中心提出登錄申請,並應將公開說明書於證基會網站揭露。
    (二) 經櫃檯中心於三天內審核完畢後,將公司概況資料於櫃檯中心網站向大眾揭示五個營業日, 於第六個營業日開始報價交易。

    (一)暫停櫃檯買賣(符合以下條件之一):

    1. 1.僅餘一家推薦證券商推薦者。 2. 2.發行公司未依證券交易法規定時間揭露年度或半年度財務報告者。 3. 3.未依規定公開重大訊息,且未於限期內改善者。 4. 4.在櫃檯中心所在地已無專業股務代理機構辦理股務。

    (二)終止櫃檯買賣(符合以下條件之一):

    1. 1.股票已上市或上櫃掛牌者。 2. 2.股票經依規定暫停交易達三個月,其暫停交易原因仍未消滅者。 3. 3.已無推薦證券商推薦者。 4. 4.經法院裁定宣告破產、准予重整確定者或駁回重整之聲請確定者。 5. 5.有公司法相關規定情事或其他原因,經有關主管機關撤銷公司登記或予以解散者。 6. 6.有公司法第二百五十一條或第二百七十一條規定情事或其他原因經主管機關撤銷其核准者。

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