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- 玉山銀行高雄鳳山分局一名潘姓理專人員，因為投資失利，挪用客戶資金，檢察官查出41人受害，挪用金額高達1億8千萬，而她還找媽媽和堂妹加入共犯行列，全案偵結起訴，而潘姓女子的犯行，也讓金管會重罰玉山銀行2千萬元，創下我國銀行史上最高的罰鍰紀錄。
tw.news.yahoo.com/潘女理專盜客戶1-8億起訴-玉山銀行挨罰2千萬創史上最高-105937476.html
2024年1月4日 · 理專違法挪用客戶款項又一件，金管會今天（4日）對新光銀行開罰800萬元，因新光銀行前理財主管由自107年8月至111年12月間挪用客戶款項且與客戶有私下資金往來，2名客戶受影響，所涉金額2211萬元。 這也是今年開年以來第一件裁罰案。...
2022年4月9日 · 台銀理專盜領客戶存款，9年來得手上2千萬！ 46歲的張姓理專，從2013年開始，提供假基金投資、假保單取信被害人，再透過變更客戶網路銀行帳密等方式，盜領款項，檢警上個月在他前妻和女友家，搜到三百多萬現金和名牌包。 嫌犯逃亡一個多月，最後在女友租的豪宅落網，遭法院羈押禁見。 員警上門搜索，從紙箱內拿出一疊又一疊，白花花的鈔票，當著黑衣男子的面清點。...
2020年11月24日 · 〔記者王孟倫／台北報導〕今年7月玉山銀行高雄某行爆發不肖理專人員盜用客戶，涉及款項金額高達1.9億元；金管會今天以玉山銀違反內稽內控等缺失，對玉山銀重罰2千萬元，這是銀行業歷年來單一案件最高罰鍰
2021年9月12日 · 理專之亂專題1去年11月，數位金融業務發展得有聲有色的台新銀行，驚爆理專盜用客戶款項弊案，受害人家屬一通電話打給了分行，才讓這起長達12年的「五鬼搬運」手法曝光。 9名受害人，遭盜領金額高達新台幣3.47億元，其中一名受害人甚至被挪用快3億元，卻渾然不覺。
2021年12月28日 · 金管會今天公布最新裁罰案，一共有3件，包括：中國信託銀行開罰1千4百萬元、永豐銀行開罰4百萬元、板信銀行開罰2百萬元，總計開罰2千萬元；根據統計，今年共有4件銀行理專或行員違法挪用客戶款項案，裁罰金額總計為5千萬元。
2021年12月28日 · （中央社記者謝方娪台北28日電）3家銀行再出現不肖行員或理專監守自盜，涉案金額逾新台幣2億元，金管會今天宣布開罰板信銀200萬元、永豐銀行400萬元、中信銀遭罰1400萬元最重，3家合計遭罰2000萬元。 理專和客戶異常資金往來逾2億 中信銀挨罰1400萬. 永豐銀新行員高壓鋌而走險 金管會要求檢討業績目標. 行員挪用客戶循環性貸款 板信銀挨罰200萬. 金管會指出，板信商業銀行前行員自2016年至2020年期間私自代客戶申請7筆循環性貸款之動撥，受影響客戶1戶、所涉金額448萬元。 考量板信銀有主動通報缺失，金管會核處200萬元罰鍰，出手相對輕。
2021年12月28日 · 2021.12.28. 18:12. 工商時報 彭禎伶 魏喬怡. 金管會. 中信銀. 板信、永豐銀、中信銀爆理專監守自盜，金管會開罰。 圖／本報資料照片. 理專挪用客戶2.3億 中信銀遭罰1,400萬元. 挪用52位客戶、逾2.3億元的金流。 金管會28日宣布，中信銀理專與客戶間有異常資金往來，透過數個人頭帳戶進行資金移轉與領現交付，中信銀未建立完善內控及監控，被罰1,400萬元。 此案共涉二位理專，一是南中壢分行前管姓理專在2018年1月到2021年1月間與客戶有異常資金往來，受影響客戶35人、涉及金額1.9億元；第二位是石牌分行前葉姓理專則是在2019年5月到2021年6月間，與17位客戶有異常資金往來，金額共4,686萬元。
