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1 天前 · 立法院正審議當沖降稅修法案，根據最新出爐的當沖降稅稅式支出報告，近六年來，當沖交易的平均投資報酬率僅0.17%，遠低於投資股市一年的報酬 ...
15 小時前 · 在當今的金融市場中，「當沖」已成為許多投資者追求短期利潤的重要策略。然而，對於「當沖一天能幾次？」這個問題，不少新手投資者可能仍感到困惑。
1 天前 · 包括受理客戶以手機LINE進行非屬法令規範的電子式交易型態、未依規定落實當日沖銷交易額度風控作業、未確實辦理對證券發行人交付有關委託人權益變更事項通知，及未確實辦理個人資料盤點作業並定期提出自我評估報告，違反證券商管理規則規定。 除此之外，金管會發現，宏遠證辦理客戶審查及風險評估作業時，對於來自高風險國家及符合客戶風險等級評估表「負面訊息（含關聯人）」風險因素的客戶未評估為高風險，違反金融機構防制洗錢辦法規定。 針對宏遠證缺失事項，金管會證期局依證交法及洗錢防制法規定，處宏遠證合計110萬元罰鍰。 （編輯：張均懋）1131007. 中央社「一手新聞」 app. 本網站之文字、圖片及影音，非經授權，不得轉載、公開播送或公開傳輸及利用。
1 天前 · 包括受理客戶以手機LINE進行非屬法令規範的電子式交易型態、未依規定落實當日沖銷交. 易額度風控作業、未確實辦理對證券發行人交付有關委託人權益變更事項通知，及未確實. 辦理個人資料盤點作業並定期提出自我評估報告，違反證券商管理規則規定。 除此之外，金管會發現，宏遠證辦理客戶審查及風險評估作業時，對於來自高風險國家及. 符合客戶風險等級評估表「負面訊息（含關聯人）」風險因素的客戶未評估為高風險，違. 反金融機構防制洗錢辦法規定。 針對宏遠證缺失事項，金管會證期局依證交法及洗錢防制法規定，處宏遠證合計110萬元. 罰鍰。 心得/評論： 金管會還是有在做事的. 只是看不太出來具體的案例是什麼. 希望宏遠證下次不要再犯了. --
1 天前 · 包括受理客戶以手機LINE進行非屬法令規範的電子式交易型態、未依規定落實當日沖銷交 易額度風控作業、未確實辦理對證券發行人交付有關委託人權益變更事項通知，及未確實 辦理個人資料盤點作業並定期提出自我評估報告，違反證券商管理規則規定。 除此之外，金管會發現，宏遠證辦理客戶審查及風險評估作業時，對於來自高風險國家及 符合客戶風險等級評估表「負面訊息（含關聯人）」風險因素的客戶未評估為高風險，違 反金融機構防制洗錢辦法規定。 針對宏遠證缺失事項，金管會證期局依證交法及洗錢防制法規定，處宏遠證合計110萬元 罰鍰。
1 天前 · 宏遠證未落實當沖額度風控等5缺失 金管會罰110萬. 金管會對宏遠證券進行一般業務金檢，發現宏遠證未依規定落實當日沖銷交易額度風險控管作業，合計涉及5大缺失，金管會依證交法及洗錢防制法規定，於今天開罰宏遠證合計新台幣110萬元罰鍰。. 金管 ...
1 天前 · [新聞] 宏遠證未落實當沖風控等 金管會罰110 萬 看板 Stock股票板 作者 nisi0773 (深知身在情常在) 時間 (2024-10-07 21:05:49) 推文 ... 只是看不太出來具體的案例是什麼 希望宏遠證下次不要再犯了--※ 發信站: 批踢踢實業坊(pttweb.tw), 來自: 118.167.24.176 (臺灣 ...
