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國票證券違反證券管理法令，遭處48萬元罰鍰等-MoneyDJ理財網
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處國票證券新臺幣48萬元罰鍰，並依同法第66條第5款規定，命令國票證券於本案相關資安缺失完成改善前，自有資本適足比率之作業風險約當金額應增加計提0.5倍。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
5 天前
互億違反證交法，遭處為行為之負責人罰鍰72萬元-MoneyDJ理財網
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項、第178條第1項第4款及第179條規定。 四、違反之事實理由：互億公司未依前揭法令規定期限公告申報110年第3季、110年度及111年第1季財務報告，經本會處以罰鍰，並限期補行公告申報，惟屆期仍未辦理。 五、裁罰結果：依證券交易法</ ...
16 小時前
聯合財經網
投保中心受理禾昌案、淳紳案投資人求償登記
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心指出，被告吳國精涉嫌於民國108年間操縱禾昌興業股份有限公司(股票代號：6158，下稱「禾昌公司」)股價，而有違反證券交易法之情事，業經臺灣臺中地方檢察署檢察官提
三立新聞網 setn.com via Yahoo奇摩新聞
公司治理恐成為傷害小股民手段？趙天麟籲金管會深入調查
6 天前
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