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違約交割： 買 股票 成交以後，但扣款不成功，或者，賣股票成交後，但沒有給股票 [1] 。 如果違約交割，情節嚴重的話可能會同時面臨 民事 、 刑事 、 行政責任 [2] 。 民事責任：證券商得以相當於成交金額之百分之七為上限，向投資人收取違約金。 刑事責任：違約交割之情節重大，致足以影響市場秩序者，面臨3年以上至10年以下之相關刑責。 行政責任：委託買賣的帳戶會被註銷，於未結案且未滿五年者，證券商應拒絕接受投資人申請開戶，已開戶者亦應拒絕接受委託買賣或申購有價證券。 [2] 。 內部連結 [ 編輯] 全額交割股. ^ 什麼是違約交割？ 發生了會如何？ Stockfeel. [2021-06-03].
1993年全面違約交割事件. 台灣股市自1990年的萬點崩盤後，雷伯龍的實力已大為減弱。 當時他一次拉抬十多檔股票，如 厚生集團 、 寶成建設 、 華國大飯店 、 欣欣大眾 等，資金不足的他，四處向金主調錢做股票，其中最大的資金來源是 華隆集團 老闆 翁大銘 。 但翁大銘在「國華事件（ 華隆案 ）」中突然遭到 羈押 ，雷伯龍頓失金主調度資金而周轉不靈，無法屢行交割義務，再一次釀成股市裡重大違約交割案。 除株連數十家證券公司外，上市公司負責人如厚生集團老闆 徐正冠 、四大金釵之一的超級營業員 張淑華 等人都被牽扯其中。 迷信「危機入市」信念與「高度融資操作」的失敗者 [ 編輯] 與 游淮銀 著名的「越高越賣」操股策略相比，雷伯龍著名的是其「越低越買」的「危機入市」原則。
2010年5月7日，歷經十五年纏訟，翁大銘及他的秘書李秀芬因洪福證券違約交割五十八億餘元；最高法院駁回兩人上訴，依違反證券交易法各判刑兩年定讞。 2010年6月1日，翁大銘及李秀芬上午分別到台北地檢署執行科報到發監服刑。
- 歷史違約交易事件
- 改進意見及和結合使用結構式投資工具（Siv）（英語：Structured Investment Vehicle）
- 參考資料
1995年巴林銀行（Barings Bank）因為尼克·李森（Nick Leeson）在新加坡和東京股市交易市場為衍生性證券投資了賣出跨式，造成14億美金的損失，導致巴林銀行的倒閉。2012年5月10日受僱於美國摩根大通銀行交易員布魯諾·邁克·伊科西爾(Bruno Michel Iksil)，因為信用違約交換指數失誤造成摩根大通銀行巨大虧損。每一份CDS最好能夠標明所對應的項目和投資標物。比如一份眾籌信託項目（CDO，ABS、ABN...）其中一個項目有可能發生違約風險，於是所有合伙人都同意按項目總報酬率的一半（50%）作為CDS賣家的保費（每月、季度或半年、一年支付一次保費……），當然投資人也可以選擇和保險公司進行結構性融資，分割部分信託或收益折價出讓信託收益套現再投資（可自行設計CDS結構、保費支付方式，報酬率折算、多份CDS避險避險和套利以及設計新的計量方式……）。 如違約則對項目到期未償付的本金進行償付（CDS發行方則不會對CDS預期收益或現金流返還兌付，項目違約收益轉移到被保險一方），當然項目發起方也可以購買一份CDS增加所得和安全性，如違約越多報酬率越低，如無項目違約則按CDS發行預期報酬率按期支付報酬率；所以最好的...
^ 全面解讀信用違約交換（CDS） (PDF). webcache.googleusercontent.com. [2022-03-14]. （原始內容 (PDF)存檔於2021-05-07）.^ credit default swap, CDS - 信用違約交換. terms.naer.edu.tw. [2021-05-07]. （原始內容存檔於2021-05-12）.2002年結婚。 2002年，台中商銀違法超貸案宣判，曾正仁判刑11年。 同年，曾正仁棄保潛逃海外，其妻也移居國外。 2003年，曾正仁位在台中大里大智公園旁佔地300坪的豪宅，被法院查封拍賣，經連續流標四次，第五拍以原價對折的行情4202萬拍賣成交。 2011年，曾正仁因負債務遭通緝逃亡國外，妻子 陳燕津 透過律師訴請離婚，台中地院認定兩人「早無夫妻之實」離婚獲准。 2014年1月24日，廣三案全部定讞，執行刑為20年，通緝及追訴時間至2046年。
維基百科，自由的百科全書. 當日沖銷 （Day trading，簡稱 當沖 ，或稱「即日買賣」，「日內交易」）是金融市場上的一種交易行為，是為了從當日證券或商品價格的波動中賺取利潤，或是在股票或金融期貨市場上買進或賣出後，為了避免價格波動的風險，在當天進行拋補以軋平 頭寸 ，而在同一日買進及賣出同一檔 金融商品 的投機式交易。 會以當日沖銷方式進行的大多是 股票 、 期貨 、 選擇權 、 外匯 等和一系列期貨合約，如股指期貨，利率期貨，貨幣期貨和商品期貨。 使用這種交易方式的投資者常被稱為 當沖客 （day trader）。
遠期契約是一種 衍生性金融商品 [1] [2] 。 遠期價格和 即期 價格的差異為 遠期溢酬 或遠期折價。 遠期溢酬或折價可以視作買方的利潤或虧損。 遠期契約可用於風險 避險 （特別是匯率風險）或用於 投機 行為。 遠期契約和 期貨 契約有緊密的關聯。 相比期貨契約，遠期契約不是標準化契約，一般通過場外交易市場 (OTC)達成，不在 交易所 進行買賣，沒有履約擔保機構，因此難以轉售。 作為一種 場外交易 契約，遠期契約內容可根據買賣雙方的需求來定製。 遠期交易通常採用實物交割的方式了結持倉 (不絕對)，不實行逐日盯市的結算制度。 遠期契約沒有固定的集中交易場所和資訊披露制度，其資訊傳遞較慢，流動性較差。 違約風險也較大，合約能否履約，取決於買賣雙方的信用狀況。 常見的遠期交易 [ 編輯]
